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基金投教聯(lián)盟章程

中國證券報·中證網(wǎng)

  第一章 總則

  第一條 為深入貫徹落實(shí)證監會(huì )《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》,全面強化投資者教育工作,科學(xué)搭建投教工作評估體系,經(jīng)協(xié)商成立本聯(lián)盟。本聯(lián)盟的名稱(chēng)為“基金投教聯(lián)盟”(簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)盟”),英文名稱(chēng)為“Alliance for Fund Investor Education ”(縮寫(xiě) AFIE)。

  第二條 聯(lián)盟服務(wù)基金行業(yè),聚焦投資者教育,科學(xué)搭建投教體系。聯(lián)盟主要由公募基金管理人、證券公司及其子公司、獨立基金銷(xiāo)售公司、基金投顧及評價(jià)機構、與基金投教有關(guān)的其他合法機構等自愿組成,屬于公益服務(wù)性專(zhuān)業(yè)平臺。

  第三條 聯(lián)盟以提升投資者金融理財素養為目標,通過(guò)成員間的交流和深度合作,不斷產(chǎn)出高質(zhì)量的投教內容,深入淺出地普及基金等金融知識,傳播正確的投資理念,持續提升投資者體驗。

  聯(lián)盟遵守國家憲法、法律、法規,遵守社會(huì )道德風(fēng)尚及技術(shù)倫理。

  第四條 聯(lián)盟指導單位:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )。

  第五條 聯(lián)盟掛靠單位:中國證券報有限責任公司。

  第六條 聯(lián)盟秘書(shū)處辦公地點(diǎn):北京市西城區宣武門(mén)西大街甲97號。

  第二章 主要任務(wù)

  第七條 聯(lián)盟主要任務(wù):

  (一)投教研究。

  1.重點(diǎn)是基金投資者行為研究,組織開(kāi)展投資者行為數據統計及調查,描繪投資者畫(huà)像和偏好,撰寫(xiě)發(fā)布投教研究報告;

  2.投教內容的研究、創(chuàng )作(設計)、制作;投教工具、技術(shù)、規范類(lèi)框架和場(chǎng)景類(lèi)研究等,科學(xué)開(kāi)展和評估投資者教育計劃,積極務(wù)實(shí),重視產(chǎn)學(xué)研結合;

  3. 協(xié)助有關(guān)部門(mén)做好對基金投教的評估。

 。ǘ┩督探涣。

  1.投教內容、應用場(chǎng)景、項目功能、應用價(jià)值等,突出機構投教項目的“效果”、“功能”和“技術(shù)”交流;

  2.內容創(chuàng )(制)作、投教趨勢預測等交流,組織開(kāi)展線(xiàn)上線(xiàn)下投教活動(dòng),對效果良好、影響力大的投教活動(dòng)或案例進(jìn)行表彰。

  3.組織學(xué)習國內外機構的先進(jìn)投教理念、方法、技術(shù)和經(jīng)驗,組織優(yōu)秀公募管理人分享客戶(hù)市場(chǎng)及投教技術(shù)、方法、經(jīng)驗,解析投教優(yōu)秀項目和系統。

 。ㄈ┊a(chǎn)(作)品推廣。

  1.運用多種方式展示、推廣投教產(chǎn)品;

  2.推動(dòng)理財教育進(jìn)入高校;

  3.做好產(chǎn)(作)品傳播工作。

  第三章 成員

  第八條 聯(lián)盟成員由從事與基金投教有關(guān)的機構組成。

  第九條 加入條件:

 。ㄒ唬┱J同聯(lián)盟章程;

 。ǘ┯屑尤肼(lián)盟的意愿和書(shū)面申請,經(jīng)組織委員會(huì )討論通過(guò)。

  第十條 加入程序:

 。ㄒ唬┌匆筇顚(xiě)《入會(huì )申請表》并提交;

 。ǘ┟貢(shū)處審核申請材料,組織委員會(huì )討論通過(guò)。

  第十一條 成員享有下列權利:

 。ㄒ唬﹨⒓勇(lián)盟組織的各類(lèi)活動(dòng);

 。ǘ┇@得聯(lián)盟服務(wù)的優(yōu)先權,具有對聯(lián)盟工作的知情權、建議權和監督權;

 。ㄈ┇@得聯(lián)盟及其他成員提供的各項共享資源;

 。ㄋ模┘尤胱栽、退出自由。

  第十二條 會(huì )員履行的義務(wù):

 。ㄒ唬┏姓J并遵守聯(lián)盟的章程;

 。ǘ┚S護聯(lián)盟的聲譽(yù)和合法權益;

 。ㄈ┩瓿陕(lián)盟交辦的工作,為聯(lián)盟活動(dòng)提供必要的支持;

 。ㄋ模┞(lián)盟各成員間相互平等、互相尊重。

  第四章 組織機構

  第十三條 成員代表大會(huì )為聯(lián)盟最高權力機構,由加入聯(lián)盟的全體成員組成。其主要職責權限是:

 。ㄒ唬⿲徸h聯(lián)盟發(fā)展規劃和工作方針;

 。ǘ┞(tīng)取和審議組織委員會(huì )工作報告;

 。ㄈ┩七x組織委員會(huì )委員;

 。ㄋ模Q定聯(lián)盟其他有關(guān)重大事項。

  第十四條 成員代表大會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )議每年召開(kāi)一次,臨時(shí)會(huì )議視情況不定期召開(kāi)。成員代表大會(huì )會(huì )議由組織委員會(huì )推舉一名委員召集和主持。成員代表大會(huì )會(huì )議可以現場(chǎng)會(huì )議或通訊會(huì )議的形式召開(kāi)。成員代表大會(huì )會(huì )議所議事項,須經(jīng)全體聯(lián)盟成員半數以上通過(guò)。

  第十五條 聯(lián)盟組織委員會(huì )是聯(lián)盟的運行管理機構。組織委員會(huì )委員暫設不超過(guò)5名(以后可根據工作需要增加),由成員代表大會(huì )推舉產(chǎn)生。聯(lián)盟成立時(shí),組織委員會(huì )委員由發(fā)起成員代表推舉產(chǎn)生。

  第十六條 組織委員會(huì )的主要職責權限:

 。ㄒ唬┭芯亢痛_定聯(lián)盟的發(fā)展戰略;

 。ǘQ定成員的加入或除名,制定章程及內部管理制度;

 。ㄈQ定設立工作機構并組織開(kāi)展活動(dòng);

 。ㄋ模⿲徸h決定年度工作計劃,檢查和報告計劃執行情況;

 。ㄎ澹Q定其他重大事項。

  第十七條 組織委員會(huì )會(huì )議分為定期會(huì )議和臨時(shí)會(huì )議。定期會(huì )每年召開(kāi)一次,臨時(shí)會(huì )議視情況不定期召開(kāi)。組織委員會(huì )會(huì )議由秘書(shū)長(cháng)召集和組織。組織委員會(huì )會(huì )議可以現場(chǎng)會(huì )議或通訊會(huì )議的形式召開(kāi)。

  第十八條 組織委員會(huì )會(huì )議所議事項,應由組織委員會(huì )委員協(xié)商一致通過(guò)。

  第十九條 聯(lián)盟常設工作機構為秘書(shū)處,負責處理聯(lián)盟日常工作事務(wù),對聯(lián)盟組織委員會(huì )負責。

  秘書(shū)處的主要職責:

 。ㄒ唬┴撠熉(lián)盟的日常組織、管理和協(xié)調工作;

 。ǘ┴撠煱才怕(lián)盟的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)活動(dòng);

 。ㄈ┴撠熉(lián)盟成員的加入、服務(wù)、聯(lián)絡(luò )和管理;

 。ㄋ模┴撠焻f(xié)調各工作部門(mén)、分支機構開(kāi)展工作;

 。ㄎ澹┴撠熅幇l(fā)聯(lián)盟的公眾號;

 。┺k理成員代表大會(huì )和組織委員會(huì )交辦的其它事項。

  第二十條 秘書(shū)處由秘書(shū)長(cháng)(或授權副秘書(shū)長(cháng))主持工作。秘書(shū)處設秘書(shū)長(cháng)一名,由組織委員會(huì )委員推舉產(chǎn)生。副秘書(shū)長(cháng)若干名,由秘書(shū)長(cháng)推薦,經(jīng)組織委員會(huì )同意。

  第二十一條 聯(lián)盟根據業(yè)務(wù)發(fā)展需要,由組織委員會(huì )決定,設立基金投教專(zhuān)家委員會(huì )等若干專(zhuān)業(yè)委員會(huì )、工作部門(mén)。

  第五章 附 則

  第二十二條 本章程未盡事宜,按國家法律、法規有關(guān)規定執行。如與國家法律、法規、規章和政策不符,以國家法律、法規、規章和政策為準,并應及時(shí)對本章程進(jìn)行修訂。

  第二十三條 本章程經(jīng)組織委員會(huì )通過(guò)后生效,由組織委員會(huì )負責解釋與修訂。

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