海通證券遭交易商協(xié)會警告 有關(guān)違規(guī)情況將報送央行證監(jiān)會

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）1月8日晚間，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱交易商協(xié)會）發(fā)布自律處分信息，稱海通證券股份有限公司（下稱海通證券）作為相關(guān)債務融資工具的主承銷商及銀行間債券市場的交易參與者，存在違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

　　一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購買自己的債券，破壞了市場發(fā)行秩序；二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計劃下達交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號公告相關(guān)規(guī)定。此外，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

　　根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)交易商協(xié)會2020年第17次自律處分會議審議，對海通證券予以警告，責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。同時，交易商協(xié)會已將海通證券有關(guān)違規(guī)情況報送中國人民銀行、中國證監(jiān)會。