部分業(yè)務(wù)內(nèi)控不完善 中信證券被深圳證監(jiān)局責(zé)令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）深圳證監(jiān)局2月10日公告稱(chēng)，中信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）對(duì)部分業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，違反了相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　據(jù)公告，中信證券存在以下情形：私募基金托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不夠完善，個(gè)別項(xiàng)目履職不謹(jǐn)慎；個(gè)別首次公開(kāi)發(fā)行保薦項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高，存在對(duì)發(fā)行人現(xiàn)金交易等情況關(guān)注和披露不充分、不準(zhǔn)確，對(duì)發(fā)行人收入確認(rèn)依據(jù)、補(bǔ)貼可回收性等情況核查不充分等問(wèn)題；公司個(gè)別資管產(chǎn)品未按合同約定的時(shí)間和方式向客戶(hù)提供對(duì)賬單，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)客戶(hù)委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動(dòng)、交易記錄等情況。

　　公告還指出，中信證券應(yīng)對(duì)私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開(kāi)展，謹(jǐn)慎勤勉履行職責(zé)。