招商證券兩名保薦代表人被深交所采取書面警示自律監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）3月10日，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）公示了《關(guān)于對(duì)保薦代表人閆坤、張陽(yáng)的監(jiān)管函》。

　　監(jiān)管函顯示，2020年7月7日，深交所受理了招商證券推薦的久盛電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱久盛電氣或發(fā)行人）首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請(qǐng)。閆坤、張陽(yáng)作為招商證券指定的項(xiàng)目保薦代表人，履行保薦職責(zé)不到位，存在兩項(xiàng)違規(guī)情形。

　　深交所表示，第一，保薦代表人未充分全面核查發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況，導(dǎo)致招股說明書相關(guān)信息披露與發(fā)行人實(shí)際情況不符。招股說明書（申報(bào)稿）顯示，報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人分別于2017年、2018年向控股股東迪科投資拆入資金2260萬(wàn)元、1250萬(wàn)元。

　　發(fā)行人在更新財(cái)務(wù)資料時(shí)對(duì)招股說明書相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更正，包括將上述拆入資金金額更正為2760萬(wàn)元、1295萬(wàn)元，并補(bǔ)充披露了2018年發(fā)行人向?qū)嶋H控制人張建華及其配偶鄭鈺華拆入635萬(wàn)元，以及發(fā)行人2019年向關(guān)聯(lián)方池州市新源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司銷售商品556.17萬(wàn)元。保薦代表人未充分全面核查發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況，導(dǎo)致招股說明書（申報(bào)稿）中有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的信息披露存在多處錯(cuò)漏，與發(fā)行人實(shí)際情況不符。

　　第二，保薦代表人未按照審核問詢要求進(jìn)行回復(fù)和發(fā)表核查意見。深交所在首輪審核問詢問題2和問題9中，分別要求發(fā)行人補(bǔ)充披露報(bào)告期內(nèi)與相關(guān)方資金拆借的情況、對(duì)疫情影響采取的應(yīng)對(duì)措施及有效性等，并要求保薦人發(fā)表核查意見。在回復(fù)問題2時(shí)，發(fā)行人僅披露了與非關(guān)聯(lián)方的資金拆借，未披露與關(guān)聯(lián)方的資金拆借；在回復(fù)問題9時(shí)，發(fā)行人刪除了有關(guān)疫情應(yīng)對(duì)措施的問題，未對(duì)該問題進(jìn)行回復(fù)，且保薦人未按要求對(duì)問題9發(fā)表核查意見。直至深交所后續(xù)問詢后，發(fā)行人及保薦人才補(bǔ)充披露并發(fā)表核查意見。

　　深交所表示，招股說明書及對(duì)交易所審核問詢的回復(fù)，是深交所發(fā)行上市審核的重要文件，相關(guān)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。閆坤、張陽(yáng)作為保薦代表人直接承擔(dān)發(fā)行上市申請(qǐng)文件的編制和核查驗(yàn)證工作，履行保薦職責(zé)不到位，未按相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行全面充分核查，導(dǎo)致招股說明書相關(guān)信息披露與發(fā)行人實(shí)際情況不符，且未按要求逐項(xiàng)回復(fù)本所審核問詢并發(fā)表核查意見。閆坤、張陽(yáng)的上述行為違反了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《審核規(guī)則》）的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《審核規(guī)則》和《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等有關(guān)規(guī)定，深交所決定對(duì)兩位保薦代表人閆坤、張陽(yáng)采取書面警示的自律監(jiān)管措施。