匯添富基金董事長李文：投研驅(qū)動合作 券商基金協(xié)同發(fā)展

　　11月19日，由上海證券報(bào)社主辦的“中國證券業(yè)2022投研峰會暨上證報(bào)最佳分析師評選頒獎盛典”在上海舉行，匯添富基金董事長李文出席峰會并作主旨演講。他表示，投研合作是證券公司和基金公司合作的紐帶，雙方在此基礎(chǔ)上正邁入合作的3.0時(shí)代，未來應(yīng)在ESG投資發(fā)展、財(cái)富管理發(fā)展、國際化發(fā)展等方面加強(qiáng)合作，協(xié)同發(fā)展。

　　李文表示，投研能力是公募基金行業(yè)23年來形成的最大核心競爭力之一。作為專業(yè)的機(jī)構(gòu)投資者，公募基金建立了一整套科學(xué)完善的投研體系，培養(yǎng)了一支專業(yè)優(yōu)秀的投研團(tuán)隊(duì)，在為客戶創(chuàng)造良好回報(bào)、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和促進(jìn)資本市場改革開放中，日益成長為中國證券市場最堅(jiān)定的價(jià)值投資者和長期投資者，成為客戶理財(cái)值得信賴的選擇。

　　李文認(rèn)為，當(dāng)前資產(chǎn)管理和財(cái)富管理擁有巨大的發(fā)展機(jī)遇，正攜手邁入高質(zhì)量發(fā)展的黃金時(shí)代。投研合作是證券公司和基金公司合作的紐帶和基礎(chǔ)，雙方正從傳統(tǒng)的研究合作、產(chǎn)品代銷，到交易做市、融資融券、托管服務(wù)，再到以客戶為中心的財(cái)富管理和投顧服務(wù)，真正邁入合作的3.0時(shí)代。未來，在雙方的合作中，應(yīng)共同推動ESG投資發(fā)展、財(cái)富管理發(fā)展和國際化發(fā)展，助力中國經(jīng)濟(jì)社會、資本市場和資管行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

　　隨著可持續(xù)發(fā)展理念的普及，ESG投資已成為國際主流的投資理念和策略。李文表示，證基雙方共同推進(jìn)ESG投資可從以下幾方面做起：一是在研究報(bào)告中增加對上市公司ESG指標(biāo)的關(guān)注和評價(jià)，推動建立符合國際慣例兼具中國特色的ESG指標(biāo)評價(jià)體系；二是積極主動與上市公司開展溝通，推動上市公司ESG改進(jìn)，幫助其完善ESG管理體系；三是推動ESG投資的基礎(chǔ)設(shè)施和生態(tài)建設(shè)，包括完善信息披露制度和框架、搭建ESG數(shù)據(jù)庫、推動養(yǎng)老金機(jī)構(gòu)重視ESG投資、倡導(dǎo)ESG投資文化等。

　　在證基共同推動財(cái)富管理發(fā)展方面，李文表示，伴隨無風(fēng)險(xiǎn)利率下行、資管新規(guī)落地、注冊制改革等，居民財(cái)富正持續(xù)從房地產(chǎn)、儲蓄向資本市場轉(zhuǎn)移，雙方合作能夠進(jìn)一步提高研究效能和投研轉(zhuǎn)化效率，可以更好地服務(wù)客戶多元化的資產(chǎn)配置需要，共同推動財(cái)富管理發(fā)展。

　　在推動國際化發(fā)展方面，李文表示，國際經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)發(fā)達(dá)的資本市場需要一個(gè)強(qiáng)大的資產(chǎn)管理和財(cái)富管理行業(yè)。證基雙方需要共同努力，講好中國故事、定義中國估值、打造MSCI中國A50等代表中國優(yōu)勢、中國未來的旗艦產(chǎn)品。此外，雙方還要加強(qiáng)對行業(yè)自身的研究，研究全球行業(yè)發(fā)展規(guī)律，把握全球行業(yè)發(fā)展脈絡(luò)，推動行業(yè)提升核心競爭力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展，打造具有國際競爭力的資管和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

　　李文強(qiáng)調(diào)，證券公司和基金公司在未來的合作發(fā)展中，一是應(yīng)堅(jiān)持責(zé)任擔(dān)當(dāng)，增強(qiáng)金融報(bào)國的責(zé)任感和使命感，心系“國之大者”和“家國情懷”，認(rèn)真踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念；二是應(yīng)加強(qiáng)能力建設(shè)，深化投研管理體系改革，持續(xù)完善長期激勵約束機(jī)制，加強(qiáng)數(shù)字化建設(shè)和科技賦能，培養(yǎng)更多高水平投研人才；三是應(yīng)開展創(chuàng)新合作，在共同推動ESG投資、財(cái)富管理、國際化發(fā)展的同時(shí)，加強(qiáng)養(yǎng)老金第三支柱建設(shè)、投資者教育等長期性、戰(zhàn)略性工作，營造更好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，共同打造富有國際競爭力的一流證券公司和基金公司。