國(guó)元證券總裁沈和付：打造國(guó)元名片 建設(shè)一流綜合型現(xiàn)代投行

中證網(wǎng)訊（王珞）國(guó)元證券3月28日晚間發(fā)布2021年年報(bào)，公司2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入61.10億元，歸母凈利潤(rùn)19.09億元，分別同比增長(zhǎng)34.91%和39.35%。此前，公司曾于2月24日刊發(fā)高管人事變動(dòng)公告，國(guó)元20年的老將沈和付回歸并擔(dān)任國(guó)元證券總裁。

投行業(yè)務(wù)是國(guó)元證券的一張靚麗名片，安徽的資本市場(chǎng)上150多家上市公司中，有一半以上由公司提供投行業(yè)務(wù)支持。今年以來(lái)，公司聚焦“十四五”規(guī)劃目標(biāo)，堅(jiān)持黨建引領(lǐng)、改革趨動(dòng)、創(chuàng)新賦能、利潤(rùn)導(dǎo)向，突出能力建設(shè)、強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力不斷增強(qiáng)。

沈和付表示：“國(guó)元證券行業(yè)位次在20名左右，公司制定的‘十四五’規(guī)劃目標(biāo)是主要經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)排名進(jìn)入行業(yè)前20位。有壓力、有挑戰(zhàn)，往前進(jìn)就能夠步入頭部券商和領(lǐng)先券商之列�！彪S著沈和付的再次加入，國(guó)元證券的發(fā)展將邁入新的階段。未來(lái)，公司將積極建設(shè)與客戶共同成長(zhǎng)的一流綜合型現(xiàn)代投資銀行。

沈和付履新

公開(kāi)資料顯示，沈和付1971年3月出生，畢業(yè)于西南政法大學(xué)，具有律師資格，并擁有20年證券相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。自2001年公司成立之初，沈和付便加入國(guó)元證券，并先后擔(dān)任法律事務(wù)部主任、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)。2014年4月，沈和付擔(dān)任公司副總裁，分管投行及債券業(yè)務(wù)。據(jù)了解，沈和付分管投行期間，國(guó)元證券共完成18單A股IPO項(xiàng)目，市場(chǎng)份額占比為1.34%；作為主承銷商完成36單增發(fā)項(xiàng)目，市場(chǎng)份額占比為1.56%；作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)完成19單增發(fā)項(xiàng)目，市場(chǎng)份額占比為1.62%。直至2019年末，集團(tuán)內(nèi)部工作調(diào)整，沈和付辭去公司副總裁職務(wù)，后于2020年1月?lián)�任�?guó)元投資黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。

業(yè)內(nèi)人士表示，沈和付豐富的工作經(jīng)歷，強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)能力，干練的工作作風(fēng)，睿智的工作思維，投行、投資、合規(guī)、風(fēng)控的復(fù)合從業(yè)背景是重要加分項(xiàng)，進(jìn)一步增強(qiáng)公司可持續(xù)發(fā)展的信心和力量。

“作為國(guó)元的老人，此次擔(dān)任公司總裁，是對(duì)公司情懷使然�！鄙蚝透侗硎�，作為新任總裁，將積極落實(shí)董事會(huì)的各項(xiàng)決策，作為經(jīng)營(yíng)管理者，將致力平衡責(zé)任與權(quán)利和義務(wù)之間的關(guān)系，對(duì)員工對(duì)客戶負(fù)責(zé)。同時(shí)，將充分把控風(fēng)險(xiǎn)，做到風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)可控可承受，對(duì)股民負(fù)責(zé)。

投行業(yè)績(jī)亮眼

據(jù)沈和付介紹，這些年國(guó)元證券充分利用地緣優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮自身的專業(yè)和創(chuàng)新能力，加強(qiáng)與一些高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的合作，從源頭上對(duì)接科創(chuàng)項(xiàng)目、助力科創(chuàng)企業(yè)，以產(chǎn)業(yè)孵化和創(chuàng)新為導(dǎo)向，雙向輸送信息資源和綜合金融支持服務(wù)�！霸陂L(zhǎng)期的資本市場(chǎng)服務(wù)中，國(guó)元證券鍛煉了投行團(tuán)隊(duì)。人才隊(duì)伍是投行業(yè)務(wù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)實(shí)操，提升了對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和行業(yè)走勢(shì)的把控能力，打造了優(yōu)質(zhì)的客戶群體，和監(jiān)管機(jī)構(gòu)、PE機(jī)構(gòu)、科研院所等都建立了良好而緊密的聯(lián)系�！�

數(shù)據(jù)顯示，過(guò)去五年，國(guó)元投行共保薦35家企業(yè)完成首發(fā)上市，40次上市公司再融資，合計(jì)募集資金近600億元，涉及餐飲大消費(fèi)、新能源、芯片制造、汽車制造、醫(yī)藥健康等眾多產(chǎn)業(yè)；股權(quán)承銷收入排名2017年至2021年連續(xù)5年進(jìn)入行業(yè)前20位，2021年為近五年最高的第13位。

并購(gòu)重組方面，創(chuàng)新創(chuàng)造安徽國(guó)企混改五種模式。其中，淮北礦業(yè)成功重組上市是迄今為止安徽省內(nèi)規(guī)模最大的通過(guò)并購(gòu)重組方式實(shí)現(xiàn)整體上市的案例，提高了安徽省國(guó)有企業(yè)整體資產(chǎn)證券化率4個(gè)百分點(diǎn)以上，對(duì)安徽資本市場(chǎng)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)方面，國(guó)元證券勇?lián)�金融使命，積極發(fā)揮地方資本市場(chǎng)主力軍的作用，去年，共保薦華騏環(huán)保等14家（含北交所4家）省內(nèi)上市企業(yè)，占安徽省新增上市公司24家的58.33%；保薦過(guò)會(huì)項(xiàng)目9家，占安徽省過(guò)會(huì)15家的60%；北交所首批掛牌的5家安徽企業(yè)中，國(guó)元證券保薦獨(dú)占4家。

沈和付表示，國(guó)元證券經(jīng)過(guò)十幾年來(lái)的創(chuàng)新發(fā)展和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，緊跟行業(yè)發(fā)展的步伐，從區(qū)域性券商發(fā)展成為在全國(guó)有一定知名度的綜合類證券公司。國(guó)元證券目前在高質(zhì)量發(fā)展方面已經(jīng)初見(jiàn)成效，由于公司上下的共同努力，擁有了面向未來(lái)高質(zhì)量發(fā)展好的起點(diǎn)，也具備了下一步高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。

打造差異化投行核心競(jìng)爭(zhēng)力

隨著過(guò)往投行業(yè)務(wù)亮點(diǎn)頻出，沈和付表示，對(duì)于投行業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，當(dāng)前是加快業(yè)務(wù)開(kāi)拓、打造差異化核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵時(shí)期。

他強(qiáng)調(diào)，首先，本著向躋身頭部投行序列的目標(biāo)，國(guó)元投行將抓住資本市場(chǎng)和證券行業(yè)深化改革的戰(zhàn)略機(jī)遇期，堅(jiān)定差異化競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略定位，全力備戰(zhàn)全面注冊(cè)制，繼續(xù)做大做強(qiáng)企業(yè)債、公司債、ABS等業(yè)務(wù)品種，同時(shí)發(fā)揮“牛鼻子”牽引帶動(dòng)作用，放大對(duì)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的引領(lǐng)，激活“投行+債券”“投行+研究”“投行+投資”等業(yè)務(wù)模式，推動(dòng)向綜合金融服務(wù)型投行轉(zhuǎn)變。

其次，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)作為首要功能。繼續(xù)提升服務(wù)直接融資職能，從科技企業(yè)發(fā)展壯大、混合所有制改革、并購(gòu)重組、中小微企業(yè)融資需求、保護(hù)投資者權(quán)益、增加市場(chǎng)活力和韌性等多方面推進(jìn)創(chuàng)新企業(yè)加快發(fā)展，主動(dòng)為實(shí)體經(jīng)濟(jì)排憂解難、為資本市場(chǎng)增添活力、為投資者保駕護(hù)航。

最后，進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理能力。合規(guī)與風(fēng)控是證券公司的生命線，特別是在向綜合金融服務(wù)型投行轉(zhuǎn)變過(guò)程中，跨部門(mén)、跨業(yè)務(wù)領(lǐng)域的協(xié)同協(xié)作越來(lái)越多，如何有效實(shí)現(xiàn)防火墻設(shè)置、風(fēng)險(xiǎn)控制，將會(huì)帶來(lái)一系列挑戰(zhàn)。公司要進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理能力，為公司可持續(xù)發(fā)展提供安全保障。

“當(dāng)然，緊抓努力提升國(guó)際化經(jīng)營(yíng)水平是對(duì)外開(kāi)放賦予我國(guó)證券公司的重大使命，也是自身持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求”。沈和付表示，國(guó)元投行下一步也抓住全面對(duì)外開(kāi)放帶來(lái)的資本市場(chǎng)改革機(jī)遇，充分發(fā)揮專業(yè)和客戶資源優(yōu)勢(shì)，與子公司國(guó)元國(guó)際打造境內(nèi)外資源協(xié)同平臺(tái)，提升國(guó)際化經(jīng)營(yíng)管理能力，提升“跨境業(yè)務(wù)”的比重。

致力建設(shè)與客戶共同成長(zhǎng)的一流綜合型現(xiàn)代投資銀行

截至2021年末，國(guó)元證券實(shí)現(xiàn)總資產(chǎn)1146.18億元，凈資產(chǎn)322.98億元；2021年，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入61.10億元，同比增長(zhǎng)34.91%；歸母凈利潤(rùn)19.09億元，同比增長(zhǎng)39.35%，保持著較好的增長(zhǎng)勢(shì)頭。

近年來(lái)，除了業(yè)績(jī)穩(wěn)健增長(zhǎng)，國(guó)元證券一直保持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、合規(guī)發(fā)展。2021年，國(guó)元證券的分類評(píng)級(jí)為A類。

首先，公司將憑借自身特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)，在部分業(yè)務(wù)上取得突破，進(jìn)而通過(guò)這種優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目利用協(xié)同效應(yīng)帶動(dòng)全公司發(fā)展�！氨确秸f(shuō)自營(yíng)業(yè)務(wù)�！鄙蚝透杜e例，“自營(yíng)業(yè)務(wù)一方面對(duì)于證券公司業(yè)務(wù)整體重要性高，是收入和利潤(rùn)的主要貢獻(xiàn)來(lái)源；另一方面，其發(fā)展要求相對(duì)獨(dú)立，規(guī)模效應(yīng)不大，有利于公司快速突破發(fā)展�！�

當(dāng)然，在沈和付看來(lái)，投行業(yè)務(wù)也是作為突破口的好選擇，投行項(xiàng)目需要依靠團(tuán)隊(duì)來(lái)完成，所以最重要的是擴(kuò)張團(tuán)隊(duì)，加速人才培養(yǎng)，投行業(yè)務(wù)規(guī)模提升需要團(tuán)隊(duì)規(guī)模和質(zhì)量同步增長(zhǎng)。投行團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)增編補(bǔ)編，提前配足人力，爭(zhēng)取抓住創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制紅利。另一方面就是在注冊(cè)制的大背景下提升項(xiàng)目盡調(diào)和內(nèi)控能力，加強(qiáng)與研究所和機(jī)構(gòu)部協(xié)同，提升定價(jià)和銷售能力。

第二個(gè)方面就是要以區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)為依托。國(guó)元證券具有濃厚的區(qū)域性特征，在本省內(nèi)一般擁有一定的資源優(yōu)勢(shì)，要充分挖掘省內(nèi)個(gè)人客戶、企業(yè)客戶以及金融客戶的核心需求，通過(guò)協(xié)調(diào)集團(tuán)與股東資源，搶占市場(chǎng)機(jī)遇。同時(shí)，應(yīng)時(shí)刻注意建立明確的戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型以適應(yīng)最新的市場(chǎng)環(huán)境，提升行業(yè)影響力及市場(chǎng)地位，爭(zhēng)取逐步由區(qū)域向全國(guó)進(jìn)行輻射。

最后，要以靈活的市場(chǎng)化機(jī)制吸引高端金融人才。人才隊(duì)伍的建設(shè)需要配套的市場(chǎng)化機(jī)制，要大膽采用市場(chǎng)化的薪酬激勵(lì)與考核機(jī)制以提升公司對(duì)于高端人才的吸引力，切實(shí)做到人才隊(duì)伍“引得進(jìn)、留得下、管得住”。

沈和付表示，公司多年來(lái)深耕安徽省內(nèi)市場(chǎng)，在品牌效應(yīng)、客戶資源、服務(wù)能力和網(wǎng)絡(luò)布局等方面均已形成了一定區(qū)域特色與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。未來(lái)，公司仍將重點(diǎn)聚焦省內(nèi)市場(chǎng)，充分利用區(qū)域優(yōu)勢(shì)，把握區(qū)域發(fā)展機(jī)遇。同時(shí)，公司將繼續(xù)秉持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的初心和使命，提供陪伴式金融服務(wù)、助力科創(chuàng)企業(yè)，創(chuàng)新“投行+”服務(wù)模式、提供一站式綜合金融服務(wù)等一系列具體的手段和方法，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度，也為開(kāi)創(chuàng)現(xiàn)代化五大發(fā)展美好安徽建設(shè)新局面貢獻(xiàn)“國(guó)元力量”。