國(guó)聯(lián)證券董事長(zhǎng)、總裁葛小波：堅(jiān)守“行”文化體系 助推高質(zhì)量發(fā)展

　　企業(yè)要想行穩(wěn)致遠(yuǎn)，離不開(kāi)優(yōu)秀的企業(yè)文化作“根基”。日前，國(guó)聯(lián)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)聯(lián)證券”）董事長(zhǎng)、總裁葛小波在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示，文化是戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、價(jià)值取向、專(zhuān)業(yè)實(shí)力、精神品質(zhì)等方面的綜合表征，是企業(yè)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的底氣所在、力量之源。新時(shí)代，新征程，緊扣金融行業(yè)核心任務(wù)，證券行業(yè)深刻理解并踐行行業(yè)文化，有著不可替代的必要性。

　　葛小波指出，國(guó)聯(lián)證券形成了具有公司特色的“行”文化理念及工作體系，激發(fā)組織活力，提供發(fā)展動(dòng)能。三年來(lái)，歷經(jīng)A股IPO、非公開(kāi)發(fā)行，國(guó)聯(lián)證券資本實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、盈利能力持續(xù)提升；財(cái)富管理形成自身的服務(wù)體系和模式，客戶(hù)結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，“大方向”基金投顧最高規(guī)模突破百億元，持續(xù)名列行業(yè)前茅；資產(chǎn)管理規(guī)�？焖佘S升，首次邁上千億元大臺(tái)階；投行業(yè)務(wù)強(qiáng)化服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略，完成了具有市場(chǎng)影響力的聞泰項(xiàng)目和京東方定增項(xiàng)目；固定收益及股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)正在形成新的增長(zhǎng)動(dòng)能。高質(zhì)量文化建設(shè)正在為國(guó)聯(lián)證券轉(zhuǎn)型發(fā)展注入新動(dòng)能、提供新支撐。

　　德行守正 厚植文化基因

　　“國(guó)聯(lián)證券將黨建寫(xiě)入章程，充分發(fā)揮黨組織的政治核心和領(lǐng)導(dǎo)核心作用，筑牢國(guó)有證券公司文化建設(shè)‘根’與‘魂’。”葛小波表示，公司黨委及班子成員成立文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，擔(dān)負(fù)起文化建設(shè)主體責(zé)任，形成以黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)理層積極參與、各業(yè)務(wù)條線(xiàn)具體實(shí)施的企業(yè)文化建設(shè)機(jī)制；以上市代碼“1456”為基礎(chǔ)，積極構(gòu)建“先鋒·行1456”黨建品牌工作體系，推動(dòng)在政治思想、組織建設(shè)、作風(fēng)紀(jì)律等方面與文化建設(shè)互融互促，黨建案例被“中國(guó)金融業(yè)黨的建設(shè)與思想文化建設(shè)調(diào)研成果庫(kù)”收錄。

　　1992年，國(guó)聯(lián)證券成立于被譽(yù)為“太湖明珠”的無(wú)錫，其前身為無(wú)錫市證券公司。在30年發(fā)展歷程中，國(guó)聯(lián)證券傳承無(wú)錫百年工商文明精神，歷經(jīng)了“大膽實(shí)踐、迅速發(fā)展”“陷入困境、規(guī)范穩(wěn)健”“強(qiáng)化內(nèi)控、專(zhuān)業(yè)立身”“誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、走向全國(guó)”“守正創(chuàng)新、改革轉(zhuǎn)型”五個(gè)階段，從地方性經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司發(fā)展成長(zhǎng)為一家全國(guó)性綜合類(lèi)證券公司。

　　葛小波表示，一路走來(lái)，國(guó)聯(lián)證券總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，開(kāi)展文化建設(shè)大討論，積淀文化內(nèi)涵，深植“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享”新發(fā)展理念和“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”核心理念，構(gòu)建形成了以“先鋒·行”黨建品牌為引領(lǐng)，以“因您而行”為核心價(jià)值觀，以“誠(chéng)信、穩(wěn)健、開(kāi)放、創(chuàng)新”為經(jīng)營(yíng)理念，以“志行、慎行、諳行、偕行、篤行、創(chuàng)行、智行、善行”為具體抓手的具有國(guó)聯(lián)特色的“行”文化理念及工作體系，以文化之“德”，指引公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型之“行”，開(kāi)啟國(guó)聯(lián)證券市場(chǎng)化改革和二次創(chuàng)業(yè)新征程。

　　此外，國(guó)聯(lián)證券前后三次更新完善企業(yè)文化視覺(jué)識(shí)別系統(tǒng)，結(jié)合公司發(fā)展階段煥新文化品牌符號(hào)；形成“一冊(cè)一片一廳”文化載體，打造“兩微一網(wǎng)一端”宣傳主陣地，豐富、傳播公司文化內(nèi)涵；傳播公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展亮點(diǎn)、文化建設(shè)成果，講好“國(guó)聯(lián)故事”，維護(hù)和宣傳行業(yè)文化形象。

　　知“行”合一 激發(fā)組織活力

　　立志方能行千里。在實(shí)踐中，國(guó)聯(lián)證券將文化建設(shè)與公司戰(zhàn)略協(xié)同融合，在價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念等方面牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí)，真正回歸業(yè)務(wù)本源。

　　葛小波指出，國(guó)聯(lián)證券通過(guò)推進(jìn)泛財(cái)富管理轉(zhuǎn)型、資本中介戰(zhàn)略、“投行+投資”戰(zhàn)略以及科技金融戰(zhàn)略“四大戰(zhàn)略”，全面助推公司轉(zhuǎn)型升級(jí)，回歸金融本源，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，服務(wù)居民投資理財(cái)，助力實(shí)現(xiàn)共同富裕。公司治理方面，國(guó)聯(lián)證券將文化建設(shè)寫(xiě)入公司章程，進(jìn)一步明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層在企業(yè)文化建設(shè)工作中的相關(guān)職責(zé)；制定《國(guó)聯(lián)證券企業(yè)文化建設(shè)管理制度》，提出文化建設(shè)總體目標(biāo)、工作思路、重點(diǎn)任務(wù)和機(jī)制保障。

　　“在轉(zhuǎn)型創(chuàng)新過(guò)程中，國(guó)聯(lián)證券始終緊控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之弦，謹(jǐn)慎行之。公司不斷建立健全與文化建設(shè)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)的制度機(jī)制，充實(shí)合規(guī)法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍，將文化理念融入各項(xiàng)管理制度、業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營(yíng)管理日常工作，全面優(yōu)化制度、流程和授權(quán)體系，構(gòu)建完善信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)體系�！备鹦〔ū硎�，公司堅(jiān)持“風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受”原則，合規(guī)審慎開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)；完善廉潔從業(yè)管理制度體系等。此外，還完善收入遞延支付機(jī)制，建立長(zhǎng)周期的考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立健全制度體系，科學(xué)化、體系化管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　證券行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域。國(guó)聯(lián)證券成立培訓(xùn)中心，搭建外部專(zhuān)家及內(nèi)訓(xùn)師隊(duì)伍，打造學(xué)習(xí)型組織，針對(duì)不同階段員工開(kāi)設(shè)了系列業(yè)務(wù)能力提升課程，弘揚(yáng)專(zhuān)業(yè)精神，建立《國(guó)聯(lián)證券員工執(zhí)業(yè)行為守則》以及各類(lèi)業(yè)務(wù)制度管理辦法，積極發(fā)揮行業(yè)“智庫(kù)”作用，充分發(fā)揮股權(quán)衍生品專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，參與完成了上海證券交易所關(guān)于《場(chǎng)外期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與監(jiān)管體系》課題研究；在中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司交易報(bào)告庫(kù)建設(shè)過(guò)程中積極配合數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化、接口電子化等一系列工作。

　　國(guó)聯(lián)證券注重平衡各方利益，致力于與股東、客戶(hù)、員工攜手偕行。葛小波介紹，國(guó)聯(lián)證券在內(nèi)部倡導(dǎo)合伙人文化，通過(guò)將文化建設(shè)與人才隊(duì)伍建設(shè)有機(jī)結(jié)合，積極打造“團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容”的精神氛圍；以市場(chǎng)化改革為抓手，強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)骨干和關(guān)鍵崗位人才引進(jìn)，基本形成“領(lǐng)軍將才、中堅(jiān)骨干、潛力新兵”層次清晰健全的人才梯隊(duì)，并以薪酬能增能減的市場(chǎng)化考核機(jī)制“考”出內(nèi)生動(dòng)力；設(shè)立年度業(yè)務(wù)協(xié)同獎(jiǎng)，完善協(xié)同機(jī)制，調(diào)動(dòng)一切資源、激活全部力量、融合關(guān)鍵環(huán)節(jié)，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)效。為建立和完善員工與公司利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘人才潛力，提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，目前國(guó)聯(lián)證券正在籌設(shè)H股員工持股計(jì)劃。

　　“行”穩(wěn)致遠(yuǎn) 增強(qiáng)健康發(fā)展韌勁和動(dòng)力

　　聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略，國(guó)聯(lián)證券投行子公司積極從通道型投行向產(chǎn)業(yè)型投行轉(zhuǎn)型，用產(chǎn)業(yè)思維服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。葛小波介紹，國(guó)聯(lián)證券完成了迄今為止A股市場(chǎng)最大規(guī)模的半導(dǎo)體行業(yè)并購(gòu)交易，即聞泰科技收購(gòu)安世半導(dǎo)體，并牽頭促成了聞泰科技5G智能終端及半導(dǎo)體研發(fā)制造項(xiàng)目落戶(hù)無(wú)錫高新區(qū)，有力填補(bǔ)了其在智能終端等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)空白，為打造世界級(jí)集成電路產(chǎn)業(yè)集群和整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)作出了貢獻(xiàn)。國(guó)聯(lián)證券還承做、發(fā)行了綠色債券、疫情防控債券、紓困專(zhuān)項(xiàng)債券、數(shù)字經(jīng)濟(jì)公司債券等多個(gè)有特色、創(chuàng)新型金融產(chǎn)品。

　　國(guó)聯(lián)證券積極搶抓“碳達(dá)峰、碳中和”機(jī)遇，多途徑構(gòu)建綠色金融服務(wù)綜合競(jìng)爭(zhēng)力，還聯(lián)合中證指數(shù)公司和中債估值中心，分別推出“中證無(wú)錫發(fā)展主題指數(shù)”“中證蘇錫常發(fā)展主題指數(shù)”和“中債-國(guó)聯(lián)證券長(zhǎng)三角精選短期債券平衡指數(shù)”，為機(jī)構(gòu)投資者提供分散度高、主題明確的投資標(biāo)的，引導(dǎo)區(qū)域上市公司價(jià)值重估，為區(qū)域債券發(fā)行主體注入增量資金，助力蘇錫常、長(zhǎng)三角一體化發(fā)展。

　　“財(cái)富管理轉(zhuǎn)型是國(guó)聯(lián)證券及證券行業(yè)重要的發(fā)展方向。國(guó)聯(lián)證券將基金投顧作為戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，是首批獲得公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的7家證券公司之一，試點(diǎn)兩年間打造了‘5+N’策略體系，開(kāi)創(chuàng)了ToB業(yè)務(wù)模式，逐步建立起買(mǎi)方思維的財(cái)富管理業(yè)務(wù)模式，基金投顧規(guī)模行業(yè)領(lǐng)先�！备鹦〔ū硎�，公司建立全業(yè)務(wù)鏈的財(cái)富管理服務(wù)體系，夯實(shí)客戶(hù)基礎(chǔ)，優(yōu)化客戶(hù)結(jié)構(gòu)；聚焦“小B大C”定位，加強(qiáng)私募服務(wù)生態(tài)鏈建設(shè)，強(qiáng)化提升產(chǎn)品研究和資產(chǎn)配置能力，泛財(cái)富管理體系初見(jiàn)雛形；創(chuàng)設(shè)各類(lèi)掛鉤類(lèi)型的浮動(dòng)收益產(chǎn)品，豐富客戶(hù)資產(chǎn)配置選擇。

　　金融科技正在為證券行業(yè)創(chuàng)新注入新動(dòng)能。葛小波指出，國(guó)聯(lián)證券基金投顧業(yè)務(wù)在各試點(diǎn)證券公司中率先完成系統(tǒng)上線(xiàn)。依托金融行業(yè)科技與業(yè)務(wù)深度融合，提升私募客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量，公司極速交易系統(tǒng)的交易速度行業(yè)領(lǐng)先，帶動(dòng)私募業(yè)務(wù)快速增長(zhǎng)；圍繞機(jī)構(gòu)客戶(hù)、高凈值客戶(hù)、長(zhǎng)尾客戶(hù)需求，加快完善升級(jí)交易、投顧、營(yíng)銷(xiāo)、客服等核心系統(tǒng)，打造差異化競(jìng)爭(zhēng)力。

　　在信息安全方面，國(guó)聯(lián)證券從優(yōu)化信息系統(tǒng)架構(gòu)、規(guī)范管理制度流程、健全運(yùn)行監(jiān)控體系、強(qiáng)化應(yīng)急處置能力四個(gè)方面著手。目前，國(guó)聯(lián)證券正在籌建金融科技子公司，未來(lái)將承擔(dān)母公司金融科技創(chuàng)新項(xiàng)目的研究和建設(shè)工作，主要側(cè)重于人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在公司各業(yè)務(wù)和管理領(lǐng)域的應(yīng)用，以提升客戶(hù)服務(wù)水平和經(jīng)營(yíng)管理效率，使金融科技能力成為國(guó)聯(lián)證券的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

　　根據(jù)葛小波介紹，國(guó)聯(lián)證券作為金融國(guó)企，積極履行社會(huì)責(zé)任，秉持“善行致遠(yuǎn)、和諧共生”的公益理念，以金融和教育為抓手，在“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶工作中積極發(fā)揮金融優(yōu)勢(shì)，累計(jì)幫助區(qū)域內(nèi)企業(yè)完成債券發(fā)行10次，融資金額48億元；在結(jié)對(duì)幫扶地區(qū)落實(shí)捐贈(zèng)資金268萬(wàn)元，捐建“國(guó)聯(lián)希望小屋”“留守兒童之家”，開(kāi)展“青心護(hù)苗課堂”等活動(dòng)，關(guān)愛(ài)留守兒童的學(xué)習(xí)生活。此外，積極融入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)“證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)”，出資850萬(wàn)元設(shè)立“國(guó)聯(lián)證券公益基金”，投向服務(wù)鄉(xiāng)村振興、踐行新發(fā)展理念、開(kāi)展慈善公益活動(dòng)等重點(diǎn)領(lǐng)域。

　　“文”以載道，“行”穩(wěn)致遠(yuǎn)。三十載風(fēng)雨兼程，國(guó)聯(lián)證券始終以初心使命為筆，以國(guó)企擔(dān)當(dāng)為墨，將“先鋒行、志行、慎行、諳行、偕行、篤行、創(chuàng)行、智行、善行”凝聚鑄就“因您而行”的文化核心。葛小波強(qiáng)調(diào)，證券行業(yè)文化建設(shè)工作已步入新征途，國(guó)聯(lián)證券將繼續(xù)以“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化核心理念為“風(fēng)向標(biāo)”，在資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展之路上奮楫篤行、勇立潮頭，用國(guó)聯(lián)文化譜寫(xiě)全新詩(shī)篇。（本專(zhuān)欄由中國(guó)證券報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）