久久為功 證券業(yè)文化建設(shè)方興未艾

　　【編者按】黨的二十大報(bào)告指出高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務(wù)。作為資本市場的主要建設(shè)者和重要主體，證券行業(yè)正邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機(jī)遇期。當(dāng)前的證券行業(yè)，銳意進(jìn)取踐行新發(fā)展理念、砥礪耕耘服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、不忘初心履行社會責(zé)任、腳踏實(shí)地建設(shè)行業(yè)文化。中國證券報(bào)推出系列文章呈現(xiàn)中國證券行業(yè)在新時(shí)代、新征程上穩(wěn)步邁向高質(zhì)量發(fā)展的精神面貌。本文為系列文章之四。

　　中證網(wǎng)訊（記者 徐昭 胡雨）3年前的2019年，隨著證監(jiān)會《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》（下稱《綱要》）的出爐，以及證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會的召開，整個(gè)證券行業(yè)掀起了新一輪文化建設(shè)的熱潮，加快建設(shè)“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化迅速成為證券行業(yè)共識。在證監(jiān)會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，文化建設(shè)成為近年來證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展歷程中的重要一環(huán)。

　　作為行業(yè)自律組織，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）依托前述文件及大會精神，不斷完善行業(yè)文化建設(shè)自律規(guī)則體系、引導(dǎo)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行社會責(zé)任；各證券公司通過加強(qiáng)黨建與文化建設(shè)深度融合、制定文化建設(shè)工作計(jì)劃、督促從業(yè)人員恪守廉潔從業(yè)等方式，在建章立制、廉潔從業(yè)、考核激勵、培訓(xùn)宣導(dǎo)等方面取得了顯著成效。

　　五大舉措推動文化建設(shè)生根

　　2019年8月，證監(jiān)會印發(fā)《綱要》為證券行業(yè)文化建設(shè)指明了方向，“合規(guī)是底線、誠信是義務(wù)、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保障”成為各證券公司的“座右銘”和“方向標(biāo)”；不久之后的證券基金行業(yè)文化建設(shè)動員大會上，證監(jiān)會主席易會滿為行業(yè)文化建設(shè)發(fā)表動員講話并進(jìn)一步細(xì)化了加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)的路線圖和重點(diǎn)舉措，證券行業(yè)由此迎來了行業(yè)文化建設(shè)的熱潮。

　　3年來，整個(gè)證券行業(yè)通過加強(qiáng)黨建與文化建設(shè)深度融合、完善行業(yè)文化建設(shè)規(guī)則體系、組織開展文化建設(shè)實(shí)踐評估、強(qiáng)化行業(yè)文化建設(shè)宣傳引導(dǎo)、提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平等舉措，推動行業(yè)文化建設(shè)生根并蓬勃發(fā)展。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2023年2月底，合并口徑106家證券公司中，有99家設(shè)立了黨組織，黨組織覆蓋了所有國有、民營、混合所有制的證券公司。在實(shí)踐中，證券公司逐步形成了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、管理層大力支持、文化建設(shè)工作機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)指導(dǎo)的公司文化建設(shè)體制機(jī)制，強(qiáng)化黨組織在文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)地位統(tǒng)籌推進(jìn)文化建設(shè)。

　　作為證券行業(yè)自律組織，近年來協(xié)會在完善行業(yè)文化建設(shè)規(guī)則體系、為文化建設(shè)提供制度支撐方面持續(xù)發(fā)力。2020年3月以來，協(xié)會先后發(fā)布《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》《證券行業(yè)誠信準(zhǔn)則》《證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，積極推動證券公司文化建設(shè)與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，促進(jìn)形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制。

　　在通過各項(xiàng)規(guī)章積極引導(dǎo)證券行業(yè)推進(jìn)文化建設(shè)的同時(shí)，協(xié)會還通過組織開展文化建設(shè)實(shí)踐評估，發(fā)揮激勵約束作用，并發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面的作用，加強(qiáng)懲戒約束。2019年至2022年底，協(xié)會對證券從業(yè)人員作出紀(jì)律處分22件，自律管理措施17件，對會員單位作出自律管理措施41件。此外，協(xié)會還通過以案示警的方式加強(qiáng)警示教育，促進(jìn)形成“不敢為”的警示效果。

　　在加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè)宣傳引導(dǎo)方面，協(xié)會組織行業(yè)開展文化建設(shè)理論研究，并通過編撰《證券行業(yè)文化建設(shè)年報(bào)》《證券公司黨建工作案例匯編》，收錄行業(yè)文化建設(shè)工作推進(jìn)與落實(shí)情況總結(jié)、行業(yè)優(yōu)秀調(diào)研成果及實(shí)踐案例，展示證券行業(yè)文化建設(shè)工作成果。截至2022年底，90多位證券公司董事長、總經(jīng)理接受訪談，發(fā)表文化建設(shè)研究文章300余篇。協(xié)會連續(xù)9年獲得全國金融系統(tǒng)思想政治工作和文化建設(shè)課題研究活動優(yōu)秀組織獎單位。

　　持續(xù)加強(qiáng)職業(yè)誠信教育，提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平也是證券行業(yè)文化建設(shè)中的重要一環(huán)，對此協(xié)會在證券行業(yè)從業(yè)人員專業(yè)人員水平評價(jià)測試大綱和教材中增設(shè)了職業(yè)道德專門章節(jié)并完成相應(yīng)題庫建設(shè)；在從業(yè)人員持續(xù)培訓(xùn)方面，協(xié)會不斷完善培訓(xùn)課程體系建設(shè)，豐富遠(yuǎn)程培訓(xùn)課件，截至2022年底，協(xié)會共開設(shè)有關(guān)文化建設(shè)類課程121門，累計(jì)152學(xué)時(shí)，行業(yè)內(nèi)累計(jì)超過7萬余人次參加相關(guān)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

　　行業(yè)文化建設(shè)取得顯著成效

　　“經(jīng)過3年多的持續(xù)努力與探索，證券行業(yè)文化建設(shè)百花齊放、氣象萬千。各證券公司認(rèn)真履行主體責(zé)任，不斷增強(qiáng)文化自覺，行業(yè)在黨建引領(lǐng)、建章立制、廉潔從業(yè)、考核激勵、培訓(xùn)宣導(dǎo)等方面取得顯著成效�！睂τ谇笆鑫幕�建設(shè)舉措產(chǎn)生的實(shí)際效果，協(xié)會相關(guān)人士給予了積極評價(jià)。

　　在強(qiáng)化黨建引領(lǐng)方面，除了強(qiáng)化黨組織在文化建設(shè)中的體制機(jī)制作用，各證券公司還將文化建設(shè)與思想政治工作、意識形態(tài)工作有機(jī)結(jié)合，以高度的政治自覺扎實(shí)開展黨史學(xué)習(xí)教育，教育引導(dǎo)廣大黨員干部職工不斷增進(jìn)對新時(shí)代黨的創(chuàng)新理論的政治認(rèn)同、思想認(rèn)同、情感認(rèn)同，以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障證券公司文化建設(shè)實(shí)踐，推動高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

　　從證券公司內(nèi)部文化建設(shè)投入情況看，根據(jù)2021年年報(bào)，有98家公司年內(nèi)制定了文化建設(shè)工作計(jì)劃，96家公司設(shè)立了文化建設(shè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，促進(jìn)了文化建設(shè)工作良性發(fā)展。同時(shí)，各證券公司高度重視聲譽(yù)管理和社會責(zé)任評價(jià)，89家公司專門制定了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度，引導(dǎo)從業(yè)人員珍惜執(zhí)業(yè)聲譽(yù)，養(yǎng)成良好職業(yè)操守。

　　為督促從業(yè)人員恪守廉潔從業(yè)，2021年年報(bào)顯示，有95家證券公司制定了廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求，72家公司開展了廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)排查或廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查、自查等，99家公司對從業(yè)人員開展了廉潔從業(yè)培訓(xùn)、警示教育等。此外，共有77家公司將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、踐行行業(yè)和公司文化理念等指標(biāo)納入人員考核，78家證券公司通過合理的激勵機(jī)制，引導(dǎo)從業(yè)人員增強(qiáng)敬畏意識，以實(shí)際行動涵養(yǎng)良好的行業(yè)生態(tài)。

　　隨著證券行業(yè)文化建設(shè)的持續(xù)推進(jìn)，當(dāng)前證券公司已逐步將深入推進(jìn)行業(yè)核心價(jià)值觀和文化理念融入到發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、發(fā)展方式、行為規(guī)范等各個(gè)層面、各個(gè)環(huán)節(jié)，成為整個(gè)行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。

　　根據(jù)2021年年報(bào)，82家證券公司將文化建設(shè)上升到公司戰(zhàn)略的高度，制定的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃與行業(yè)文化核心價(jià)值觀相契合；103家證券公司均在年度報(bào)告中展示了使命、愿景、發(fā)展思路、宣傳口號等文化理念內(nèi)容，并結(jié)合各類先進(jìn)文化不斷豐富公司文化理念，作出更加契合行業(yè)文化理念的闡釋和解讀，實(shí)現(xiàn)了公司文化與行業(yè)文化的高度統(tǒng)一。

　　業(yè)內(nèi)人士對此感受更為深刻和直接：文化是戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、價(jià)值取向、專業(yè)實(shí)力、精神品質(zhì)等方面的綜合表征，是企業(yè)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的底氣所在、力量之源。新時(shí)代，新征程，緊扣金融行業(yè)核心任務(wù)，證券行業(yè)深刻理解并踐行行業(yè)文化，有著不可替代的必要性。

　　持續(xù)推動文化建設(shè)走深走實(shí)

　　“展望‘十四五’期間中國資本市場、證券行業(yè)的未來發(fā)展前景，可以更加清晰、明確地認(rèn)識到，推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)是保證行業(yè)長遠(yuǎn)優(yōu)質(zhì)發(fā)展的題中應(yīng)有之義，具備時(shí)代必然性和發(fā)展必要性�！闭劶拔幕�建設(shè)對未來證券行業(yè)發(fā)展的重要意義，中信證券黨委書記、董事長張佑君表示。

　　一切過往，皆為序章。在前期取得的一系列成績基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步強(qiáng)化鞏固證券行業(yè)文化建設(shè)，為行業(yè)深入推進(jìn)文化建設(shè)工作提供指導(dǎo)，2022年11月，協(xié)會依托行業(yè)文化建設(shè)委員會研究起草《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》（以下簡稱《工作安排》），提出了今后幾年行業(yè)文化建設(shè)的四方面重點(diǎn)，推動證券公司文化建設(shè)工作走深走實(shí)：

　　一是要進(jìn)一步深化戰(zhàn)略融合，推進(jìn)行業(yè)文化核心理念貫穿公司發(fā)展戰(zhàn)略，內(nèi)化于公司治理和內(nèi)控規(guī)范的機(jī)制之中，外化在主動服務(wù)國家戰(zhàn)略、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的行動之中，牢固樹立“以人民為中心”的發(fā)展思想；

　　二是要著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守，建立以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導(dǎo)向的績效考評機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度，突出以專業(yè)創(chuàng)造價(jià)值、以責(zé)任形成聲譽(yù)、以服務(wù)建立信任、以質(zhì)量贏得競爭的職業(yè)操守，形成執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵與約束機(jī)制，促進(jìn)員工德才兼修、全面發(fā)展；

　　三是要打造形成特色公司文化，確立文化品牌戰(zhàn)略，樹立文化品牌形象，增強(qiáng)文化品牌意識，講好文化品牌故事；

　　四是要持續(xù)強(qiáng)化文化認(rèn)同，凝聚文化理念共識，發(fā)揮示范帶頭作用，提升文化外部認(rèn)同，加強(qiáng)組織機(jī)制保障。

　　談及未來如何持續(xù)推動行業(yè)文化建設(shè)走深走實(shí)，協(xié)會相關(guān)人士透露，下一階段，協(xié)會將充分發(fā)揮自律組織作用，著力從公司文化實(shí)踐走向員工的文化認(rèn)同和價(jià)值觀塑造，注重文化建設(shè)的特色化與差異化，推動文化建設(shè)更有質(zhì)量、更有效率、更有活力。

　　針對行業(yè)存在的拜金主義、享樂主義和個(gè)人主義等不良風(fēng)氣，協(xié)會也將進(jìn)一步強(qiáng)化從業(yè)人員道德水平建設(shè)，規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員行為，促進(jìn)形成明是非、辨善惡、有責(zé)任、廉潔、自律、高尚的價(jià)值追求不斷提高證券從業(yè)人員的政治站位和大局意識。