因存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)等問題 五礦證券被出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚(yáng)）據(jù)寧波證監(jiān)局網(wǎng)站3月21日消息，經(jīng)寧波證監(jiān)局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)五礦證券有限公司作為五礦-龍?jiān)�建設(shè)應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，存在未充分履行資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)，未能有效防范基礎(chǔ)資產(chǎn)資金與其他資金混同及挪用等問題。上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對五礦證券有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。