東方證券董事長(zhǎng)金文忠：打造高質(zhì)量發(fā)展一流投資銀行

　　黨的二十大報(bào)告指出，高質(zhì)量發(fā)展是全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家的首要任務(wù)。與之呼應(yīng)的是，2023年2月，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制揚(yáng)帆起航，這既是全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，也是發(fā)展直接融資的關(guān)鍵舉措。東方證券股份有限公司董事長(zhǎng)金文忠日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者專(zhuān)訪時(shí)表示，東方證券全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神，堅(jiān)持“客戶至上、以人為本、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、開(kāi)拓創(chuàng)新”的核心價(jià)值觀，在公司治理、人才團(tuán)隊(duì)、機(jī)制與文化等方面，培育形成三大核心競(jìng)爭(zhēng)力。 

　　“未來(lái)，東方證券將繼續(xù)以投行轉(zhuǎn)型為抓手，大力服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展；以財(cái)富管理轉(zhuǎn)型為起點(diǎn)，打造客戶服務(wù)特色；以?xún)r(jià)值投資為宗旨，幫助百姓進(jìn)行資產(chǎn)的保值增值；以合規(guī)風(fēng)控為前提，推動(dòng)公司發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)；以金融報(bào)國(guó)為己任，服務(wù)我國(guó)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)�！苯鹞闹覐�(qiáng)調(diào)，面對(duì)更高要求和更大機(jī)遇，公司將肩負(fù)起新責(zé)任、新使命，以自身的高質(zhì)量發(fā)展助力經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展。

　　資本市場(chǎng)改革蹄疾步穩(wěn)

　　回顧我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展史，金文忠認(rèn)為，從服務(wù)國(guó)企改革起步，到近年來(lái)中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、科創(chuàng)板相繼推出，北京證券交易所設(shè)立，全面注冊(cè)制啟航，證券行業(yè)深度參與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，服務(wù)實(shí)體企業(yè)提質(zhì)增效的能力愈發(fā)增加�；�于此，證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展既是資本市場(chǎng)改革發(fā)展的需要，也是行業(yè)自身發(fā)展的必然選擇。 

　　2023年2月，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制正式揚(yáng)帆起航，這是全面深化資本市場(chǎng)改革的“牛鼻子”工程，也是發(fā)展直接融資特別是股權(quán)融資的關(guān)鍵舉措。金文忠說(shuō)，近年來(lái)，證券行業(yè)各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)加快推進(jìn)，轉(zhuǎn)融通、股票質(zhì)押式回購(gòu)、柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、中小企業(yè)私募債等業(yè)務(wù)啟動(dòng)；私募基金綜合托管、證券投資基金托管、非金融企業(yè)債主承銷(xiāo)等業(yè)務(wù)向證券公司開(kāi)放。

　　在金文忠看來(lái)，上述各項(xiàng)改革措施大大拓展了證券公司的市場(chǎng)空間，證券公司綜合經(jīng)營(yíng)能力大大提升，為證券行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。 

　　金文忠認(rèn)為，隨著多層次資本市場(chǎng)建設(shè)更加完善，市場(chǎng)基礎(chǔ)制度不斷優(yōu)化，投資者信心增強(qiáng)，市場(chǎng)生態(tài)逐步改善，為證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇。

　　法治方面，證券行業(yè)逐步建立了一套既符合國(guó)際慣例又具有中國(guó)特色的資本市場(chǎng)法律規(guī)范體系，穩(wěn)步將改革實(shí)踐上升為制度規(guī)則，法治化運(yùn)行的制度基礎(chǔ)不斷鞏固。經(jīng)過(guò)多年不懈努力，2020年3月，新證券法正式施行，為中國(guó)資本市場(chǎng)注冊(cè)制改革一路保駕護(hù)航。

　　“新證券法明確全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制、提高證券違法成本、完善投資者保護(hù)制度、強(qiáng)化信息披露等，對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生了一系列重大且深遠(yuǎn)的影響�！苯鹞闹冶硎荆�新證券法施行以來(lái)，對(duì)違法違規(guī)的打擊力度不斷加大，市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任被壓嚴(yán)壓實(shí)；法治供給持續(xù)加強(qiáng)，虛假陳述等司法解釋完成修訂，首例證券糾紛特別代表人訴訟落地，中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作成效日顯，為資本市場(chǎng)的高質(zhì)量發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的法治根基。

　　打造核心競(jìng)爭(zhēng)力

　　東方證券高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程，就是日常經(jīng)營(yíng)管理中具體落實(shí)公司使命和愿景、扎實(shí)踐行核心價(jià)值觀的奮斗歷程。根據(jù)金文忠介紹，東方證券以“成為具有行業(yè)一流核心競(jìng)爭(zhēng)力，為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行”為愿景，堅(jiān)持客戶至上、以人為本、專(zhuān)業(yè)服務(wù)、開(kāi)拓創(chuàng)新的核心價(jià)值觀。其中，客戶至上是公司生存的基礎(chǔ)，以人為本是公司發(fā)展的核心，專(zhuān)業(yè)服務(wù)是公司贏得競(jìng)爭(zhēng)之本，開(kāi)拓創(chuàng)新是公司健康發(fā)展的不竭動(dòng)力。 

　　“在高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中，公司的核心價(jià)值觀如何從口號(hào)落實(shí)到行動(dòng)，做到知行合一，東方證券在公司治理、人才團(tuán)隊(duì)、機(jī)制與文化等方面長(zhǎng)期培育形成的三大核心競(jìng)爭(zhēng)力發(fā)揮了至關(guān)重要的作用，是公司持續(xù)、快速、健康發(fā)展的有力支持和堅(jiān)實(shí)保障�！苯鹞闹冶硎荆瑬|方證券成立以來(lái)即按照法律法規(guī)相關(guān)要求建立了規(guī)范的治理架構(gòu)，特別是“A+H”上市后，公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善，運(yùn)作更加規(guī)范。 

　　金文忠表示，東方證券成立以來(lái)，股東一直比較穩(wěn)定，申能集團(tuán)作為第一大股東，給予了堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和大力支持，協(xié)同其他股東，在公司資本運(yùn)作、高管團(tuán)隊(duì)優(yōu)化、市場(chǎng)化機(jī)制改革等重大事項(xiàng)上始終支持創(chuàng)新發(fā)展。東方證券在2015年、2016年、2017年先后經(jīng)歷A股上市、H股上市、定向增發(fā)，實(shí)現(xiàn)了大約每年百億元的融資，2022年成功完成配股，實(shí)現(xiàn)超百億元募資，資本實(shí)力大幅提升。

　　“東方證券高管團(tuán)隊(duì)團(tuán)結(jié)進(jìn)取、務(wù)實(shí)專(zhuān)業(yè)、敢于擔(dān)當(dāng)，對(duì)資本市場(chǎng)和證券行業(yè)規(guī)律有著深刻的洞察，對(duì)企業(yè)發(fā)展有著正確的價(jià)值觀、風(fēng)險(xiǎn)觀和發(fā)展觀，注重高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線，追求企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展�！苯鹞闹冶硎�，在業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)方面，東方證券擁有專(zhuān)業(yè)化、高素質(zhì)的人才隊(duì)伍，積累了豐富的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，專(zhuān)業(yè)能力突出，領(lǐng)軍人才、骨干人才不斷成長(zhǎng)。 

　　值得關(guān)注的是，東方證券將市場(chǎng)化機(jī)制與黨建文化有效平衡、有機(jī)結(jié)合。根據(jù)金文忠介紹，公司一方面發(fā)揮黨建和企業(yè)文化的力量，做好柔性管理和中長(zhǎng)期平衡，將員工個(gè)人職業(yè)規(guī)劃與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相融合，將物質(zhì)回報(bào)和精神回報(bào)相平衡，激發(fā)員工的歸屬感、幸福感和成就感，不斷增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造力；另一方面，尊重人性，建立市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制，做到個(gè)人業(yè)績(jī)與報(bào)酬所得相掛鉤，公司發(fā)展與個(gè)人利益一體化，提升員工的工作熱情與效率。

　　提升專(zhuān)業(yè)能力

　　近年來(lái)，東方證券通過(guò)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，來(lái)支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，助力普惠金融、鄉(xiāng)村振興、“雙碳”目標(biāo)等國(guó)家戰(zhàn)略的實(shí)施，在投行、財(cái)富管理、資產(chǎn)管理、合規(guī)風(fēng)控、社會(huì)責(zé)任等領(lǐng)域形成特色，以自身高質(zhì)量發(fā)展助力國(guó)家的高質(zhì)量發(fā)展。 

　　“為響應(yīng)國(guó)家高質(zhì)量發(fā)展的號(hào)召，把握全面注冊(cè)制機(jī)遇，東方證券正在加大對(duì)新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保以及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投入，深度滲透行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈�！苯鹞闹冶硎荆�公司以注冊(cè)制改革為契機(jī)，推進(jìn)全業(yè)務(wù)鏈投行體系建設(shè)，在科創(chuàng)板、民營(yíng)企業(yè)紓困、支持“一帶一路”建設(shè)等方面持續(xù)發(fā)力；同時(shí)依托大股東申能集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)以及在能源領(lǐng)域的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，打造能源投行與綠色金融業(yè)務(wù)特色。

　　在財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面，早在2015年，東方證券就在業(yè)內(nèi)率先將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)更名為財(cái)富管理業(yè)務(wù)部門(mén)。7年多來(lái)，公司逐漸在商業(yè)模式的構(gòu)建、中臺(tái)專(zhuān)業(yè)能力的建設(shè)、扁平化和平臺(tái)化組織管理體系的搭建、KPI考核導(dǎo)向等方面進(jìn)行了一系列變革，形成了東方證券財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)“嚴(yán)選資產(chǎn)、專(zhuān)業(yè)配置、買(mǎi)方視角、完整服務(wù)”，不斷為客戶創(chuàng)造收益和價(jià)值。2021年，公司獲批公募基金投顧業(yè)務(wù)資格并為同批首家獲準(zhǔn)展業(yè)。 

　　東方證券旗下有“東方紅”“匯添富”等知名資產(chǎn)管理品牌。金文忠指出，東方紅資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)凈收入連續(xù)多年排名證券行業(yè)第一位，產(chǎn)品的長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)也領(lǐng)先行業(yè)。不僅如此，公司作為第一大股東參股的匯添富基金，由于長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)優(yōu)秀，其規(guī)模和聲譽(yù)在全國(guó)也排名前列。 

　　在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的同時(shí)，東方證券持續(xù)提升合規(guī)風(fēng)控有效性�！昂弦�(guī)風(fēng)控能力成為證券公司業(yè)務(wù)拓展和規(guī)模擴(kuò)張的關(guān)鍵要素，風(fēng)控更為有效、業(yè)務(wù)更加均衡的證券公司有望實(shí)現(xiàn)全業(yè)務(wù)鏈綜合發(fā)展。”金文忠表示，公司高度重視合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，將“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化深度嵌入公司的文化建設(shè)和合規(guī)風(fēng)控管理工作中，守牢穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的底線。 

　　東方證券也一直將回報(bào)社會(huì)的責(zé)任理念融入企業(yè)文化、發(fā)展戰(zhàn)略和日常運(yùn)營(yíng)中。截至2022年底，公司已累計(jì)開(kāi)展各類(lèi)幫扶項(xiàng)目超過(guò)180個(gè)，累計(jì)投入幫扶資金超過(guò)1.1億元。 

　　“東方證券將進(jìn)一步強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，積極支持鄉(xiāng)村振興、促進(jìn)共同富裕，因地制宜推進(jìn)產(chǎn)業(yè)幫扶項(xiàng)目，促進(jìn)鄉(xiāng)村地區(qū)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步發(fā)揮金融企業(yè)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展金融幫扶工作�！苯鹞闹覐�(qiáng)調(diào)。

　　展望未來(lái)，金文忠表示，東方證券將以“成為具有一流核心競(jìng)爭(zhēng)力，為客戶提供綜合金融服務(wù)的現(xiàn)代投資銀行”為愿景，切實(shí)提升綜合金融服務(wù)能力，不斷通過(guò)自身的高質(zhì)量發(fā)展，為加快建設(shè)現(xiàn)代金融體系、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的高質(zhì)量發(fā)展而貢獻(xiàn)積極力量。（本專(zhuān)欄由中國(guó)證券報(bào)與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合推出）