“上交所ETF走進(jìn)營業(yè)部”國泰君安專場活動(dòng)在滬舉行

中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚(yáng)）近日，“上交所ETF走進(jìn)營業(yè)部”國泰君安南京西路營業(yè)部專場活動(dòng)在滬舉行。上交所相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人在致辭中表示，近年來，上交所ETF市場規(guī)模穩(wěn)步增長，產(chǎn)品布局逐漸完善。配置ETF已成為股民權(quán)益投資的新趨勢，同時(shí)ETF也為券商財(cái)富管理與證券投顧業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型提供了良好條件。

上交所相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人介紹，一直以來，上交所ETF市場秉承“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、服務(wù)投資者”的雙重使命，在服務(wù)國家戰(zhàn)略、助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。截至2022年底，上交所共有ETF469只，合計(jì)規(guī)模1.24萬億元，境內(nèi)市場占比約80%。2022年成交額達(dá)18.7萬億元，同比增長23%，實(shí)現(xiàn)資金凈流入2164億元。2022年，上交所推出多只特色主題、行業(yè)、跨境ETF，服務(wù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、碳達(dá)峰碳中和、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展、資本市場雙向開放等國家戰(zhàn)略。同時(shí)，持續(xù)推動(dòng)機(jī)制優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)了基金通2.0平臺(tái)正式上線，集合申購業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，并于去年7月將首批53只ETF納入滬港通標(biāo)的。

“隨著資本市場改革不斷深化，市場有效性不斷提升，相信滬市ETF市場將迎來蓬勃發(fā)展的黃金期�！鄙辖凰�相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人稱，上交所將積極探索，從三方面助力ETF市場發(fā)展再上臺(tái)階：一是推出更多風(fēng)險(xiǎn)低、收益穩(wěn)的產(chǎn)品，并完善其配套機(jī)制，不斷滿足投資者對穩(wěn)健投資的需求，進(jìn)一步提升其獲得感。

二是大力發(fā)展和豐富權(quán)益類ETF，推出更多科技創(chuàng)新、中國特色估值體系、資本市場雙向開放等主題的產(chǎn)品，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略。

三是創(chuàng)新交易機(jī)制、營造良好投資生態(tài)，引導(dǎo)更多中長期資金通過ETF入市。上交所將推動(dòng)優(yōu)化ETF市場機(jī)制，完善做市商機(jī)制，特別是固收類產(chǎn)品做市機(jī)制，提供更好的流動(dòng)性保障。

展望未來ETF發(fā)展，國泰君安零售客戶部總經(jīng)理王新宇在致辭中表示，短期來看，ETF的發(fā)展對優(yōu)化居民理財(cái)配置、豐富機(jī)構(gòu)投資工具、吸引外資進(jìn)入中國等具有重要價(jià)值。長期來看，其對發(fā)展扶持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資規(guī)模、穩(wěn)定金融體系具有重要作用。放眼全球來看，ETF資產(chǎn)管理規(guī)模也經(jīng)歷了指數(shù)級(jí)別的增長過程，截至2019年，全球ETF總規(guī)模逾6萬億美元。截至2023年4月22日，我國ETF總規(guī)模超1.6萬億元。無論從產(chǎn)品規(guī)模和產(chǎn)品數(shù)量來看，我國的ETF仍有相當(dāng)大的發(fā)展空間。

據(jù)王新宇介紹，ETF在構(gòu)建投資組合之中的優(yōu)勢較為明顯，主要體現(xiàn)在以下三大方面：首先是工具優(yōu)勢，ETF通過買入一攬子股票，既能在一定程度上降低選股難度又能減少“踩雷”風(fēng)險(xiǎn)；其次，ETF的資產(chǎn)透明度較高，場外主動(dòng)管理基金僅在定期報(bào)告中公布持倉信息，而ETF則每日公布成分股的情況；最后，ETF投資門檻和費(fèi)率相對較低，ETF可以更好地滿足中小投資者的投資需求。

“近年來，公司加快產(chǎn)品業(yè)務(wù)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展，逐步從產(chǎn)品驅(qū)動(dòng)和渠道驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向投顧引領(lǐng)和客戶體驗(yàn)驅(qū)動(dòng)。國泰君安堅(jiān)定向買方投顧轉(zhuǎn)型，在產(chǎn)品銷售過程中，幫助客戶建立合理的投資預(yù)期，引導(dǎo)客戶進(jìn)行長期價(jià)值投資�！蓖跣掠钫f。

王新宇表示，立足新發(fā)展階段，公司將深入貫徹黨的二十大對金融工作作出的新部署及新要求，堅(jiān)守金融報(bào)國初心，勇?lián)�金融為民使命，持續(xù)做好ETF推廣和投資者教育保護(hù)工作，努力在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、滿足人民財(cái)富管理需求、助力建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場的征程中找準(zhǔn)定位、走在前列，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國貢獻(xiàn)金融力量。