打造深厚ESG文化 助力高質量發(fā)展

　　我國經濟正在經歷深刻的轉型與變革，在國家宣布碳達峰碳中和的目標愿景后，社會各界充分認識到氣候問題的嚴峻性，正在積極通過貫徹新發(fā)展理念，助力推動我國經濟高質量發(fā)展。

　　對金融機構而言，ESG管理正是構建高質量發(fā)展的題中應有之義。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《證券行業(yè)文化建設十要素》鼓勵構建ESG治理架構和治理機制，推動經濟、社會、環(huán)境協(xié)調發(fā)展。作為業(yè)內較早開展系統(tǒng)性ESG管理工作的券商，東方證券一直都希望能通過長期的努力，探索出一條行之有效的路徑，帶動社會各方共同參與ESG生態(tài)建設。證券公司作為資本市場的重要參與方，需要不斷強化ESG風險管理能力，推進綠色金融產品、服務和模式的創(chuàng)新，做好綠色鏈條中投融資方之間的橋梁。

　　建立健全ESG治理體系

　　踐行ESG理念，對于推動國家戰(zhàn)略的實現(xiàn)具有非常重要的意義。東方證券堅守金融服務實體經濟的初心，積極服務國家戰(zhàn)略，通過建立健全ESG治理體系，大力開展綠色金融工作，打造經濟高質量發(fā)展新動能。憑借多年經驗，公司已將ESG理念融入戰(zhàn)略方針和日常運營中，建立健全可持續(xù)發(fā)展的組織體系、工作機制，支持新興企業(yè)、科創(chuàng)企業(yè)獲得更多金融支持，同時通過ESG管理促使實體企業(yè)提升發(fā)展質量。目前，東方證券在MSCI ESG評級中連續(xù)兩年保持A級，為已獲得公開評級的中國證券公司的最高評級，并連續(xù)兩年被納入恒生A股可持續(xù)發(fā)展企業(yè)指數(shù)，獲納入的國內證券公司僅3家。

　　東方證券在2022年制定并發(fā)布《環(huán)境、社會及公司治理（ESG）風險管理聲明》，通過搭建ESG風險管理體系、ESG管理流程等將ESG因素作為評價融資標的的重要維度之一，將ESG風險全面納入企業(yè)融資、項目融資、投資銀行等融資業(yè)務中，納入盡職調查、審批決策及后續(xù)管理環(huán)節(jié)，防范因融資業(yè)務相關主體ESG風險對其信用履約能力造成影響而導致的信用風險。以投行業(yè)務為例，公司在立項條件或標準中設置了行業(yè)條件和標準，限制或禁止ESG風險較高的相關行業(yè)，并鼓勵和引導公司業(yè)務轉向新興行業(yè)及科技創(chuàng)新企業(yè)。

　　目前，東方證券已建立多層次的ESG風險管理架構，由董事會、可持續(xù)發(fā)展專業(yè)委員會、風險管理總部、各業(yè)務部門及子公司構成，各層級各負其責，自上而下推進ESG風險管理工作。

　　公司的各業(yè)務單位會定期監(jiān)測相關主體的ESG風險變化情況，對于出現(xiàn)嚴重ESG問題（如環(huán)保事故、受到環(huán)保處罰、發(fā)生污染事件等）的相關主體，將分析其ESG風險的影響程度，及時上報業(yè)務單位負責人及相關管理部門審議ESG風險化解措施，并要求相關主體整改。對于融資標的發(fā)生的不同等級的ESG風險事件，公司會根據(jù)事件嚴重程度、主體應對措施及處理結果、后續(xù)管控行動等對ESG風險進行評估分析，設立不同的風險等級，并采取對應的措施。

　　持續(xù)提升綠色金融服務能級

　　環(huán)境是ESG管理中必不可少的考量因素，所以助力實現(xiàn)經濟的綠色低碳發(fā)展是東方證券ESG文化的重要脈絡。近年來，東方證券切實響應國家碳達峰碳中和戰(zhàn)略，以及證券行業(yè)文化建設十要素、《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》的各項要求，積極創(chuàng)新金融工具，以綠色金融服務的方式，通過發(fā)行綠色低碳相關股票、綠色債券等方式，為我國經濟的綠色發(fā)展作貢獻。

　　一方面，東方證券積極參與和推動我國碳金融市場建設。今年1月，東方證券成為國內為數(shù)不多的碳排放權業(yè)務持牌券商之一。隨后在3月，公司又在同批6家證券公司中落地首單碳排放權交易，這對進一步豐富國內碳市場交易主體、提升碳市場交易活躍度具有重要的戰(zhàn)略性意義。東方證券從2018年起就已積極籌備并申請此項業(yè)務資格，多年來在碳排放權交易業(yè)務的人才儲備、制度建設、投資策略制定、風控體系構建以及技術系統(tǒng)研發(fā)等方面進行積極準備。

　　另一方面，東方證券不斷推動綠色金融產品創(chuàng)新。2022年全年，在境內業(yè)務中，主承銷綠色債券43單，承銷規(guī)模85.37億元；助力8個股權融資項目，綠色低碳類股權融資規(guī)模合計達159.92億元，承銷規(guī)模69.6億元。在境外業(yè)務中，全年承銷綠色債券5只，幫助企業(yè)實現(xiàn)7.575億美元融資。

　　在不斷提升綠色金融服務能級的同時，東方證券還實現(xiàn)了多種綠色債券產品的“首單”發(fā)行，為我國綠色金融產品體系建設提供豐富實踐。公司參與全國首單綠色科技創(chuàng)新可交換公司債券發(fā)行，積極承銷國家開發(fā)銀行2022年首期綠色金融債券，還助力發(fā)行電建租賃資產支持專項計劃（碳中和），助力瑞晨環(huán)保登陸創(chuàng)業(yè)板等，為企業(yè)綠色發(fā)展提供支持。

　　此外，東方證券充分發(fā)揮自身在投資研究、資源整合、市場影響力等方面優(yōu)勢，帶動各方共同關注和實踐ESG、綠色金融理念，助推行業(yè)朝綠色發(fā)展方向行穩(wěn)致遠。

　　東方證券聯(lián)合新華社中國經濟信息社研發(fā)編制“新華碳科技指數(shù)”，并于2023年6月在首屆上海國際碳博會正式發(fā)布。該指數(shù)聚焦于節(jié)能降碳領域的科技創(chuàng)新，為“雙碳”板塊細分領域企業(yè)提供業(yè)內可比的衡量標準和發(fā)展目標。東方證券還參與舉辦“雙碳星物種”可持續(xù)創(chuàng)新大賽，打造資源聚焦的產業(yè)平臺，推動“雙碳”領域的科技創(chuàng)新轉化。第一屆大賽聚焦新能源、新材料、新技術、新模式四大領域，第二屆大賽聚焦新能源材料、新型儲能方案、節(jié)能減碳三大領域，正在如火如荼開展中。

　　踐行負責任投資

　　隨著ESG理念逐漸獲得資本市場認可，ESG管理水平和表現(xiàn)成為衡量企業(yè)發(fā)展質量的重要標尺。證券公司作為資本市場的中介機構和參與方，肩負著引導資金流向的重要使命。一方面，券商可為投資者提供更多符合ESG投資理念的金融產品；另一方面，券商可以為符合ESG理念的企業(yè)提供金融服務，幫助處于綠色轉型期、符合國家戰(zhàn)略和社會需求的企業(yè)及時獲得融資支持。

　　長期以來，東方證券堅持價值投資和責任投資理念，在追求價值投資回報的同時，將對社會、環(huán)境等方面的責任納入投資決策考量。公司制定并發(fā)布《東方證券股份有限公司責任投資聲明》，通過搭建責任投資管理架構、應用責任投資策略、開展責任投資研究及交流，將ESG因素全面納入投資業(yè)務中。同時建立五級投資決策架構，開展投資業(yè)務的決策、授權及管理工作，將ESG因素全面納入投資決策流程。

　　為進一步將ESG因素納入投資決策，公司實施正面篩選、負面剔除、ESG因子整合等責任投資策略，以管理投資標的ESG風險，獲得更好的投資收益。東方證券全資子公司東證資管作為聯(lián)合國負責任投資原則（UNPRI）的簽署方，積極推進ESG因子整合策略在投資業(yè)務中的應用，采購并應用第三方機構ESG評分數(shù)據(jù)庫，將企業(yè)ESG評分結果引入公司投研系統(tǒng)，給予研究員ESG風險提示及預警。

　　東證資管推出ESG主題基金——東方紅ESG可持續(xù)投資混合型證券投資基金，力爭將東方紅長期價值投資理念與ESG可持續(xù)投資理念進行融合，助力投資者實現(xiàn)更好的投資體驗。該基金主要采用負面剔除和ESG評分兩種方式對上市公司進行篩選，首先剔除不符合投資要求、有重大ESG負面記錄的股票，其次將對剩余股票在環(huán)境、社會責任和公司治理方面的表現(xiàn)轉化為ESG評分，對其進行定量分析。

　　如今，我國經濟正處在轉型期，ESG生態(tài)也在搭建之中，金融機構要實現(xiàn)金融報國的長遠目標，仍需久久為功、行穩(wěn)致遠。東方證券深知自身的歷史使命，牢記服務實體經濟、服務國家戰(zhàn)略、服務人民美好生活向往的初心，積極履行金融機構的責任，通過不斷摸索、深入踐行ESG理念，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，服務于經濟的高質量發(fā)展。同時，期望通過多年努力，啟發(fā)并鼓勵更多金融機構一起深入理解ESG文化，共同助力構建更好的未來。