東北證券成立35周年：讓歷史照亮未來

　　2023年8月，東北證券迎來35周年華誕。作為誕生于中國傳統(tǒng)老工業(yè)基地的新經(jīng)濟勢力，經(jīng)歷35年的探索、改革與發(fā)展，隨著中國資本市場邁向高質(zhì)量發(fā)展新階段，也進入了全新的發(fā)展時期。

　　東北證券董事長李福春說，東北證券將持續(xù)提升綜合金融服務(wù)能力，堅持走專業(yè)化、特色化之路，聚焦券商核心功能，致力于打造有規(guī)模、有特色、有核心競爭力的一流現(xiàn)代金融服務(wù)商，切實擔(dān)負起服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的新使命。

　　勇于探索 穩(wěn)扎穩(wěn)打

　　1988年，改革開放已經(jīng)進入深水區(qū)，中國社會的產(chǎn)權(quán)意識開始蘇醒，各路資本暗潮涌動。這一年，萬科公開發(fā)行股票，各種證券交易開始活躍，國家對證券交易所的設(shè)立也在悄然進行。

　　1988年，東北證券前身——吉林省證券公司成立，成為吉林省第一家專營證券業(yè)務(wù)的非銀行金融機構(gòu)，也是國內(nèi)最早成立的省級證券公司之一。

　　早期的證券市場是在“摸著石頭過河”，市場規(guī)模小，運作不規(guī)范，充滿風(fēng)險。以2004年為例，國內(nèi)123家證券公司，平均虧損4580萬元，凈資產(chǎn)收益率-5.29%。在1993年到2005年間，相繼有多家券商被重整，所有券商都承受著巨大的壓力。

　　1991年，經(jīng)過改組并重新登記注冊；2000年6月，經(jīng)核準(zhǔn)，吉林省證券有限責(zé)任公司增資擴股并更名為“東北證券有限責(zé)任公司”；2003年東北證券托管新華證券；2007年8月東北證券重組上市成功，成為深交所首家通過重組上市的證券公司，全國第四家上市類證券公司。

　　在此期間，東北證券較好地規(guī)避或化解了國債回購風(fēng)險和國債期貨交易風(fēng)險等多種風(fēng)險，展現(xiàn)了東北證券人的規(guī)避風(fēng)險能力和智慧。特別是從2003年起公司開始進行的運營體制改革，調(diào)整了公司與管理總部、綜合職能部門與管理總部、管理總部與其所轄部門之間的管理關(guān)系；成立了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部、投資銀行管理總部、證券投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理總部，形成了以四大業(yè)務(wù)管理總部為創(chuàng)利主體，其他業(yè)務(wù)為補充，綜合職能部門和研究所等為支撐的運營管理體制。同時，公司積極推進內(nèi)部資源整合，確立了公司與四大業(yè)務(wù)總部及四大總部內(nèi)部之間資源的共享機制。規(guī)范經(jīng)營運作程序，創(chuàng)新盈利模式，優(yōu)化內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略布局，大幅提升了公司實力，社會影響力進一步提高。

　　服務(wù)為本 突出效率

　　1993年至1996年，東北證券除了開展股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還從服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展出發(fā)，積極開展企業(yè)債券代理發(fā)行、國有企業(yè)股份公司改造及上市的輔導(dǎo)、內(nèi)部職工股代理發(fā)行和登記等多種業(yè)務(wù)。先后擔(dān)任過東北華聯(lián)、吉林輕工、吉林炭素股票的主承銷和上市推薦人；擔(dān)任過吉發(fā)股份股票的副主承銷和吉諾爾股票的上市推薦人；參與了吉林制藥、長百集團、歐亞集團、遼源得亨、通化金馬、吉林紙業(yè)等多家上市公司股票的分承銷工作。在深入服務(wù)企業(yè)改制的同時，也較好的化解了風(fēng)險，實現(xiàn)了穩(wěn)步發(fā)展。

　　2003年，東北證券受命托管新華證券。僅僅4個月的時間就高效率地完成了托管工作。2004年5月初，東北證券新設(shè)23家營業(yè)部正式對外營業(yè)，客戶情緒穩(wěn)定，交易秩序正常，實現(xiàn)人員平穩(wěn)過渡，各項經(jīng)營工作有序進行，沒有出現(xiàn)任何交易、技術(shù)和社會風(fēng)險，得到了有關(guān)部門和業(yè)內(nèi)的好評。東北證券也完成了一次具有重要意義的融合，形成了較為合理的營業(yè)網(wǎng)點布局，奠定了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)，為公司日后的高速發(fā)展起到了決定性的作用。

　　2005年，在吉林省有關(guān)部門、建設(shè)銀行、興業(yè)銀行等金融機構(gòu)以及社會各界的大力支持下，東北證券化被動整改變?yōu)橹鲃又卫恚瑥氐谆�解了公司運行中的風(fēng)險，同時顯著提高了公司的管理水平、抵抗風(fēng)險的能力和經(jīng)營獲利能力。2006年6月公司完成了核心整改工作，9月成功通過中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)范類券商評審，躋身于優(yōu)質(zhì)券商行列。

　　2007年8月27日，公司在深交所借殼上市，成為深交所首家通過重組上市的證券公司。從此，東北證券成功走入公眾視線，是東北證券發(fā)展進程中的一次重大轉(zhuǎn)折，這也為東北證券贏得了更好的發(fā)展機遇。東北證券作為國內(nèi)一家中等規(guī)模的證券公司，能夠提前布局，搶抓機遇，在很短的時間內(nèi)全面啟動借殼上市工作并迅速取得進展，充分證明了東北證券這支團隊的決策力和戰(zhàn)斗力。

　　為企業(yè)提供直接融資服務(wù)，為客戶投資理財提供全方位、多元化、專業(yè)化的金融服務(wù)，更好滿足客戶日益多樣化的財富配置需求。公司累計為近500家公司提供完成股權(quán)、債權(quán)、新三板融資服務(wù)，為企業(yè)募集資金1,400多億元。在深入服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展的同時，東北證券還借助資本平臺成功進行了兩次再融資，募集資金總額74.8億元，在進一步提升公司資本實力的同時，也為擴充業(yè)務(wù)范圍、優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、擴大業(yè)務(wù)規(guī)模、全面提高綜合競爭力奠定了堅實基礎(chǔ)。

　　銳意改革  奮力開拓

　　改革創(chuàng)新的步伐從來沒有慢節(jié)奏。面對證券市場的快速發(fā)展，東北證券領(lǐng)導(dǎo)班子改革意識堅定，廣大員工凝心聚力，奮力開拓。雖然經(jīng)歷了全球金融危機、國內(nèi)宏觀調(diào)控、證券市場動蕩加劇、疫情沖擊等不利的外部沖擊，但是東北證券堅持以“中小創(chuàng)新企業(yè)投行及財富管理為特色的全能型券商”為定位，堅持走專業(yè)化、特色化之路，聚焦券商核心功能，以專業(yè)、專注之力打造中小創(chuàng)新企業(yè)投行和財富管理業(yè)務(wù)特色，公司競爭力進一步得到提升。

　　——財富管理業(yè)務(wù)。財富管理業(yè)務(wù)是公司收入穩(wěn)定器和利潤壓艙石，緊密圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦管理賦能、業(yè)務(wù)突破、客戶積累、服務(wù)升級，行業(yè)排名及市場影響力持續(xù)提升。公司持續(xù)優(yōu)化網(wǎng)點布局和分支機構(gòu)管理模式，擴大服務(wù)輻射范圍，提升管理效能和區(qū)域競爭力；推進市場化人才引進和財富管理人才梯隊建設(shè)，一線網(wǎng)點員工隊伍持續(xù)壯大，投顧隊伍專業(yè)性獲得行業(yè)及投資者高度認可；逐步深化“財富管理+機構(gòu)經(jīng)紀(jì)”雙輪驅(qū)動，持續(xù)擴大客戶資源儲備，為投資者提供全品類優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品，部分產(chǎn)品品牌及收益率名列行業(yè)前茅；以更加專業(yè)化、特色化、高品質(zhì)的財富管理服務(wù)，為投資者提供全方位一體化綜合金融服務(wù)方案；全力推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型，以便捷化、智能化金融科技不斷提升客戶體驗，助力公司加速構(gòu)建具有明顯服務(wù)優(yōu)勢的財富管理生態(tài)圈；敬畏市場，合規(guī)經(jīng)營，建立全方位立體式合規(guī)風(fēng)控體系，運用金融科技手段，實現(xiàn)風(fēng)險管理賦能，助力資本市場風(fēng)清氣正的生態(tài)環(huán)境建設(shè)。

　　——投資銀行業(yè)務(wù)。投資銀行業(yè)務(wù)是公司核心業(yè)務(wù)之一，公司已擁有豐富的承銷保薦經(jīng)驗、暢通的溝通能力、出色的定價能力、較強的業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力，可以為企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)。截至2022年底，助力43家企業(yè)完成IPO上市，協(xié)助上市公司完成增發(fā)、配股等再融資49次，為近120家企業(yè)提供企業(yè)債、公司債等債券融資服務(wù)；為近100家企業(yè)提供重組、兼并收購等財務(wù)顧問服務(wù)。累計推薦新三板掛牌企業(yè)360多家，融資超過106億元，均位居行業(yè)前十。

　　2021年北交所設(shè)立后，公司明確了北交所業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略核心地位，致力于打造“專注中小企業(yè)投融資服務(wù)”特色品牌。截至2022年底，公司已協(xié)助6家企業(yè)實現(xiàn)北交所上市，行業(yè)排名第9位，先后榮獲Wind“最佳北交所股權(quán)承銷商”、證券時報“2022中國證券業(yè)北交所投行君鼎獎”。

　　——證券投資業(yè)務(wù)。堅持“研究為本、價值發(fā)現(xiàn)”的理念，通過科學(xué)謹慎的時機選擇、各類資產(chǎn)的有效配置。權(quán)益類自營業(yè)務(wù)已形成“以權(quán)益類投資業(yè)務(wù)，特別是二級市場投資為核心，以衍生品投資為代表的穩(wěn)定收益類業(yè)務(wù)共同發(fā)展”的多元化盈利模式。固定收益類自營業(yè)務(wù)連續(xù)多年保持行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的投資回報水平；高度重視以銷售交易為主的資本中介業(yè)務(wù)，銷售交易業(yè)務(wù)覆蓋中國債券市場近600家機構(gòu)客戶，并根據(jù)各類產(chǎn)品的期限、收益和風(fēng)險特征為重點客戶提供精準(zhǔn)服務(wù)。連續(xù)五年獲得外匯交易中心評選的“銀行間活躍交易商”稱號，名列銀行間本幣市場交易300強機構(gòu)。同時，公司也是第一批券商短融發(fā)行機構(gòu)，并連續(xù)七年獲得中債評選的“優(yōu)秀證券公司短融發(fā)行人”。

　　——資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。緊密圍繞“固收+”打造核心市場競爭力，提升品牌價值。目前，管理規(guī)模733億，其中主動管理規(guī)模706億，占比96%。產(chǎn)品投資范圍涵蓋了場內(nèi)外各種投資標(biāo)的，運作期限靈活，能夠滿足多層次多樣化的資產(chǎn)配置需求，初步形成了全業(yè)務(wù)鏈的財富管理體系。渠道端布局均衡，形成了較為穩(wěn)定的負債端結(jié)構(gòu)；投資端產(chǎn)品業(yè)績行業(yè)領(lǐng)先，近年來屢次斬獲“金牛獎”、“君鼎獎”等業(yè)內(nèi)重量級獎項。其中，公司固收大集合產(chǎn)品參公運作以來業(yè)績排名全行業(yè)居前，成為了市場上話題度高、知名度高的“網(wǎng)紅中短債”。

　　——研究咨詢業(yè)務(wù)。為公司資產(chǎn)配置及業(yè)務(wù)拓展提供有力的研究支持，已成為具有特色和知名度的賣方機構(gòu)。東北證券現(xiàn)已形成研究報告、路演、調(diào)研、電話會議、專題會議、專家服務(wù)等多方位的服務(wù)體系，持續(xù)進行高頻率、高質(zhì)量的機構(gòu)服務(wù)，不斷向市場輸出研究成果。目前，公募客戶簽約92家，非公募合作130家，上海、北京、深圳銷售團隊實現(xiàn)中大型公募、保險和私募的研究服務(wù)覆蓋；研究收入近三年高速增長。在萬得、東方財富、水晶球獎、金牛獎評選中斬獲多個獎項。

　　截至2022年末，東北證券凈資產(chǎn)增長至180.44億元，凈資本增長至126.44億元，托管金融資產(chǎn)規(guī)模增加至4,123億元，客戶數(shù)量增長至237萬戶。公司實力、社會影響力進一步提高。

　　規(guī)范運作 完善架構(gòu)

　　在各業(yè)務(wù)線全面挺進的同時，公司不斷完善發(fā)展架構(gòu)，傾力打造了若干發(fā)展平臺，形成了公司持續(xù)發(fā)展的堅實底座。

　　——傳承紅色血脈，加強黨的領(lǐng)導(dǎo)。東北證券黨委始終把黨的政治建設(shè)放在首位，旗幟鮮明講政治，堅決擁護“兩個確立”，做到“兩個維護”，堅持黨建工作與經(jīng)營工作同部署、同落實，齊抓共管，形成了“五個深度融合”的黨建工作品牌：將黨的政治建設(shè)與公司治理深度融合，提高公司治理能力；將黨的組織建設(shè)與經(jīng)營工作深度融合，以強化基層黨組織的組織力提升公司核心競爭力；將黨的思想建設(shè)與文化理念落地深度融合，以共同價值觀打造發(fā)展的軟實力；將黨的作風(fēng)建設(shè)與公司合規(guī)風(fēng)控深度融合，以合規(guī)經(jīng)營筑牢公司可持續(xù)發(fā)展的根基；將黨的形象建設(shè)與履行社會責(zé)任深度融合，以回報社會踐行責(zé)任擔(dān)當(dāng)�！拔鍌�深度融合”已經(jīng)成為東北證券黨建工作的有利抓手，充分發(fā)揮了黨委把方向、管大局、保落實的政治核心作用。黨建工作取得的積極成效，為公司高質(zhì)量發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

　　——完備業(yè)務(wù)體系形成多元化業(yè)務(wù)發(fā)展平臺。目前，東北證券業(yè)務(wù)資格已增至58項，先后取得了代辦股份轉(zhuǎn)讓、直接投資、固定收益、融資融券、中小企業(yè)私募債券承銷、股票質(zhì)押式回購交易、全國銀行間同業(yè)拆借中心嘗試做市、中國銀行間市場交易商協(xié)會非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷商等業(yè)務(wù)資格，形成了完備的業(yè)務(wù)體系。同時，通過全資子公司東證融通經(jīng)營私募股權(quán)基金管理業(yè)務(wù)、東證融達經(jīng)營另類投資業(yè)務(wù)、東證融匯經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，控股渤海期貨、東方基金，參股銀華基金，形成了多元化的業(yè)務(wù)發(fā)展平臺，在全國形成了較強的規(guī)模和品牌優(yōu)勢。

　　——成熟完整的業(yè)務(wù)架構(gòu)與網(wǎng)點布局。公司已搭建三地三中心的業(yè)務(wù)運營架構(gòu)，以北京為中心重點發(fā)展固定收益投資業(yè)務(wù)、投資銀行及私募股權(quán)基金業(yè)務(wù)；上海中心重點發(fā)展權(quán)益類投資、資產(chǎn)管理、財富管理、研究咨詢及金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)，打造業(yè)務(wù)創(chuàng)新中心；長春作為決策、治理中心，保有券商傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和管理支持職能。分支機構(gòu)遍布全國28個省、自治區(qū)、直轄市的69個大中城市，在全國主要經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)設(shè)立140家分支機構(gòu)。

　　——科學(xué)完善的公司理體系。公司不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，形成了權(quán)責(zé)清晰、相互分離、相互制衡的科學(xué)有效的運作機制；構(gòu)建了系統(tǒng)全面的現(xiàn)代企業(yè)制度體系和內(nèi)部控制體系。

　　——穩(wěn)健合規(guī)，奮發(fā)向上的企業(yè)文化。東北證券不斷厚植發(fā)展力量和文化基因，建立了以“融”為核心的企業(yè)文化理念，拓展并豐富了“融新”的企業(yè)文化內(nèi)涵，細化形成了18條行動準(zhǔn)則，公司企業(yè)文化理念形成體系；通過建立合規(guī)高層基調(diào)、追蹤監(jiān)管信息、構(gòu)建合規(guī)要點、完善規(guī)章制度、開展合規(guī)培訓(xùn)、嚴(yán)格合規(guī)考核問責(zé)等措施，在全公司范圍內(nèi)形成上行下效的良好氛圍；秉持“全面、開放、敏捷”三大核心要素，通過建立并持續(xù)深化風(fēng)險文化的植入與培訓(xùn)、建立經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的績效考核體系兩大舉措，構(gòu)建并完善風(fēng)險管理的軟環(huán)境。

　　——能打硬仗的人才隊伍。公司建立了多層次的人才儲備體系、人才選拔培養(yǎng)體系、人才培訓(xùn)體系、人才激勵約束體系、績效管理體系和人才關(guān)懷體系，不斷提升員工執(zhí)業(yè)素質(zhì)和專業(yè)能力，為員工創(chuàng)造公平的成長競爭平臺，為員工發(fā)展和成長提供廣闊多維的發(fā)展空間，更好的激發(fā)員工的創(chuàng)造力。

　　——金融科技支撐平臺。制定了數(shù)字化戰(zhàn)略藍圖，在財富管理、資管、投行等業(yè)務(wù)領(lǐng)域加強賦能與支撐；在量化、極速等業(yè)務(wù)領(lǐng)域加深與業(yè)務(wù)部門的協(xié)作、共創(chuàng)；在人工智能、大數(shù)據(jù)等金融科技應(yīng)用方面積極探索，為技術(shù)賦能業(yè)務(wù)打造了強有力的技術(shù)支撐平臺。

　　此外，持續(xù)發(fā)展金融科技業(yè)務(wù)，持續(xù)聚力打造“融e通”App，打造公司Doit投顧平臺，上線客戶360全景視圖、產(chǎn)品模塊、多樣化客戶標(biāo)簽、斷點服務(wù)等功能，形成具有公司特色的“獲客-轉(zhuǎn)化-激活-變現(xiàn)”的價值沉淀模式，促進MAU和產(chǎn)品銷售收入持續(xù)增長。

　　歷史是一面鏡子。歷史的價值并不在于歷史本身，我們回顧歷史，是為了更好地總結(jié)經(jīng)驗，吸取教訓(xùn)，更好的走向未來。李福春表示，東北證券將堅定“打造一流現(xiàn)代金融服務(wù)商”的戰(zhàn)略定位，在新時代中國特色社會主義建設(shè)中再創(chuàng)新的輝煌。

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