證監(jiān)會(huì)對(duì)中泰證券申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格提出反饋意見(jiàn)

　　中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）8月25日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)披露了《中泰證券股份有限公司申請(qǐng)上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格反饋意見(jiàn)》。證監(jiān)會(huì)指出，中泰證券及相關(guān)負(fù)責(zé)人曾于2017年因新三板做市業(yè)務(wù)被行政處罰，要求中泰證券“就是否構(gòu)成重大違法違規(guī)記錄進(jìn)行論證，補(bǔ)充說(shuō)明公司和相關(guān)責(zé)任人后續(xù)整改情況及開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)的合規(guī)情況”。

　　記者梳理證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)處罰信息發(fā)現(xiàn)，2017年12月4日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)對(duì)新三板掛牌企業(yè)上海易所試網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：易所試）及其主辦券商中泰證券的行政處罰決定書(shū)。

　　經(jīng)查，2015年7月底，中泰證券場(chǎng)外市場(chǎng)部總經(jīng)理王磊，安排場(chǎng)外市場(chǎng)部總監(jiān)郝鋼、交易員付強(qiáng)測(cè)算易所試股票二級(jí)市場(chǎng)籌碼分布情況，計(jì)算拉升股價(jià)需買(mǎi)入的股數(shù)。8月5日下午，易所試董事會(huì)秘書(shū)張萬(wàn)翔在北京中泰證券場(chǎng)外市場(chǎng)部會(huì)見(jiàn)王磊、郝鋼、付強(qiáng)等人。經(jīng)雙方會(huì)談確定，主要采用中泰證券做市交易在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入拉抬股價(jià)，同時(shí)通過(guò)易所試公告利好信息、向投資者推薦等其他方式拉抬易所試股價(jià)，之后將買(mǎi)入的易所試股票賣(mài)回給易所試方面操控或安排的賬戶。

　　上述行為致使易所試股價(jià)在操縱期間上漲81.68%，同期三板做市指數(shù)上漲4.46%。其中，8月5日至8月18日期間，易所試股票收盤(pán)價(jià)從14.96元上漲至21.90元，上漲幅度達(dá)46.39%；8月19日，易所試股票收盤(pán)價(jià)為27.18元，當(dāng)天上漲24.11%。操縱前10個(gè)交易日（7月23日至8月5日），易所試股票均價(jià)為16.21元，股價(jià)下跌16.38%，同期三板做市指數(shù)下跌0.52%，偏離度為15.86%。

　　為此，證監(jiān)會(huì)對(duì)易所試、中泰證券分別處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)易所試實(shí)際控制人章源、王磊給予警告，并分別處以20萬(wàn)元罰款；對(duì)白龍橋、張萬(wàn)翔、郝鋼給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)付強(qiáng)給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。