國投證券一員工涉“老鼠倉”交易遭監(jiān)管調(diào)查

　　近日，中國證券報·中證金牛座記者獲悉，國投證券（原安信證券）一名員工因涉嫌利用工作便利進行“老鼠倉”交易被監(jiān)管部門調(diào)查。

　　一員工涉“老鼠倉”交易

　　據(jù)知情人士透露，該名員工隸屬于國投證券信息技術部門，涉嫌利用工作便利獲得某基金公司在國投證券結(jié)算交易產(chǎn)品的持倉信息，并違規(guī)進行交易。

　　對此，國投證券回復記者稱：“近期廣東證監(jiān)局曾到我司開展現(xiàn)場工作，具體工作內(nèi)容和相關結(jié)論，我司尚不掌握，沒有可以提供的具體信息?！?/p>

　　“近年來，監(jiān)管部門不斷加大對‘老鼠倉’等違法違規(guī)行為的查處力度。但在巨大利益面前，仍有人不惜以身試法，鋌而走險。”業(yè)內(nèi)人士指出，隨著法律法規(guī)等相關制度的完善、證券市場誠信氛圍的形成和監(jiān)管技術水平的提升，相關違法違規(guī)行為都將在陽光下現(xiàn)形。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，在防范“老鼠倉”案件中，違法違紀人員所屬機構(gòu)應當承擔第一線責任，應當建立一整套防范制度與措施，例如在投資、交易等辦公區(qū)安裝攝像頭，對電話進行錄音，記錄交易信息，鼓勵員工互相監(jiān)督等。案件發(fā)生后，涉事機構(gòu)不能以涉案投資經(jīng)理/投資主辦人“已離職”、屬于“個人行為”等托詞來回應公眾，要幫助因“老鼠倉”而遭受損失的廣大投資者進行維權。

　　“‘老鼠倉’行為嚴重破壞了現(xiàn)行金融管理秩序，損害了廣大投資者的切身利益?！鄙鲜鰳I(yè)內(nèi)人士指出，《證券投資基金法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》等法律和監(jiān)管文件中明確禁止利用非公開信息進行交易。

　　近年業(yè)績接連下滑 自營踩雷

　　近期，國投證券也因高管變動受到市場關注。

　　4月8日晚，國投資本發(fā)布公告稱，公司副總裁、董事會秘書、總法律顧問、首席合規(guī)官姚肇欣因工作原因，申請辭去上述職務。姚肇欣同時也是國投證券三名監(jiān)事之一。同日，國投證券內(nèi)部會議上通報總經(jīng)理王連志被免職，由副總經(jīng)理王蘇望暫時代行職責。

　　有市場分析人士稱，王連志被免與國投證券業(yè)績持續(xù)下滑有關，亦同自營“踩雷”華軟新動力啟動的問責追責相關。

　　公司相關數(shù)據(jù)顯示，2021年度其實現(xiàn)營業(yè)總收入148.27億元，同比上升19.65%，行業(yè)排名第13名；實現(xiàn)凈利潤42.45億元，同比上升20.87%，行業(yè)排名第14名。從近兩年業(yè)績來看，國投證券表現(xiàn)并不佳，且開始掉隊。2022年國投證券實現(xiàn)營業(yè)總收入143.58億元，同比減少3.16%；凈利潤26.19億元，同比減少38.3%。2023年國投證券實現(xiàn)營業(yè)收入143.90億元，同比增長0.22%；凈利潤19.39 億元，同比減少25.96%。

　　分業(yè)務條線來看，2023年，國投證券經(jīng)紀業(yè)務凈收入41.89億元，同比減少3.68%；投行業(yè)務凈收入14.89億元，同比減少10.77%；投資業(yè)務凈收入1.99億元，同比實現(xiàn)正增長；資管業(yè)務凈收入3.25億元，同比減少21.90%；信用業(yè)務凈收入13.53億元，同比減少8.08%。

　　公開信息顯示，國投證券原名安信證券，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產(chǎn)。公司股東為國家開發(fā)投資集團有限公司旗下的國投資本和上海毅勝投資，分別持股99.9969%和0.0031%。