國元證券黨委書記、董事長沈和付：深刻把握政治性人民性功能性 助力資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展

　　日前，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（簡稱新“國九條”），證監(jiān)會集中出臺《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見（試行）》等四項(xiàng)政策文件（簡稱《意見》）。國元證券黨委書記、董事長沈和付日前在接受中國證券報(bào)記者專訪時(shí)表示：“新‘國九條’是時(shí)隔10年，國務(wù)院再次出臺的資本市場指導(dǎo)性文件，充分體現(xiàn)了黨中央、國務(wù)院對資本市場的高度重視和殷切期望，聚焦投資者保護(hù)、上市公司質(zhì)量、行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展、監(jiān)管能力和治理體系建設(shè)等方面，分階段提出了資本市場的發(fā)展目標(biāo)，勾畫了一幅令人振奮、催人奮進(jìn)的發(fā)展藍(lán)圖。《意見》堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向，牢牢把握強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促高質(zhì)量發(fā)展的主線，著眼于從源頭提高上市公司質(zhì)量、推動上市公司提升投資價(jià)值和加強(qiáng)投資者保護(hù)、加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)以及加強(qiáng)證券監(jiān)管系統(tǒng)自身建設(shè)等四方面，督促資本市場各個(gè)環(huán)節(jié)歸位盡責(zé)、固本強(qiáng)基。新‘國九條’和《意見》相輔相成，共同形成‘1+N’政策體系，對我國資本市場行穩(wěn)致遠(yuǎn)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義?！?nbsp;

　　新“國九條”和《意見》發(fā)布后，國元證券便在第一時(shí)間組織員工學(xué)習(xí)，并向員工傳達(dá)落實(shí)有關(guān)政策文件精神。沈和付表示：“要積極響應(yīng)和落實(shí)新‘國九條’和《意見》的各項(xiàng)政策要求，深入踐行金融工作的政治性、人民性、功能性，在加快建設(shè)‘一流產(chǎn)業(yè)投資銀行’的新征程上，強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)，充分發(fā)揮直接融資‘服務(wù)商’、資本市場‘看門人’、社會財(cái)富‘管理者’的功能作用，努力譜寫好‘五篇大文章’，助力和維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展?！?/p>

　　始終牢記“姓黨屬國” 以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展

　　“我們2022年初調(diào)整戰(zhàn)略目標(biāo)時(shí)，制定了‘打造具有核心競爭力的一流產(chǎn)業(yè)投資銀行’的目標(biāo)，剛好與近期國務(wù)院、證監(jiān)會提出的關(guān)于加強(qiáng)證券公司加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行內(nèi)容相契合?！鄙蚝透度缡钦f。

　　新“國九條”和《意見》提出，“必須堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢、制度優(yōu)勢，確保資本市場始終保持正確的發(fā)展方向?！薄巴苿有袠I(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的關(guān)鍵作用，把黨的領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)?！鄙蚝透侗硎荆瑖C券始終堅(jiān)持以黨的創(chuàng)新理論武裝頭腦，不斷提高政治判斷力、領(lǐng)悟力和執(zhí)行力，為公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)提供根本政治保障。

　　在政治上，沈和付表示，國元證券始終牢記“姓黨屬國”，堅(jiān)定自覺地同黨中央在思想上、政治上、行動上保持高度一致，主動銜接國家及安徽省最新戰(zhàn)略部署，積極服務(wù)長三角一體化、安徽“七個(gè)強(qiáng)省”等發(fā)展戰(zhàn)略，向中心聚焦、為大局聚力，確保公司發(fā)展道路不偏向、政治光譜不變色、根本屬性不變質(zhì)。

　　除了在政治上把握方向，沈和付還要求在思想上聚共識。據(jù)悉，目前國元證券已構(gòu)建“三會一課”和主題黨日常態(tài)學(xué)、各種載體線上學(xué)、黨建培訓(xùn)情景學(xué)、崗位建功實(shí)踐學(xué)的“四位一體”學(xué)習(xí)模式，切實(shí)發(fā)揮好思想建設(shè)凝心聚力的關(guān)鍵作用，深入領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于金融工作、國有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)重要論述，推動“第一議題”制度與“政策理論宣講”全覆蓋。

　　落實(shí)到具體行動上，沈和付表示，要激發(fā)員工活力。通過以考強(qiáng)責(zé)，優(yōu)化黨建工作考核機(jī)制，促進(jìn)各級黨組織扛起主責(zé)、抓好主業(yè)，實(shí)現(xiàn)黨建工作與業(yè)務(wù)發(fā)展的“雙循環(huán)”“雙促進(jìn)”。以單明要，根據(jù)年度黨建工作要點(diǎn)，將重點(diǎn)事項(xiàng)、具體舉措、實(shí)施過程、工作結(jié)果清單化，讓抓落實(shí)精確精準(zhǔn)、聚力關(guān)鍵。

　　以人民為中心 將“以投資者為本”落實(shí)到具體行動中

　　新“國九條”和《意見》提出，“必須始終踐行金融為民的理念，突出以人民為中心的價(jià)值取向，更加有效保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。”“督促行業(yè)機(jī)構(gòu)強(qiáng)化服務(wù)理念，持續(xù)優(yōu)化投資者服務(wù)，嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，健全投資者保護(hù)機(jī)制，切實(shí)提高投資者獲得感和滿意度，持續(xù)維護(hù)好社會公眾對行業(yè)的信任與信心。”沈和付表示，國元證券始終不忘初心、牢記使命，把以人民為中心的發(fā)展思想落實(shí)到‘以投資者為本’的具體行動中。

　　對于“以投資者為本”，沈和付有著自己的核心理念：不以賺客戶的錢為目的，要以幫助客戶賺錢為目的。

　　結(jié)合具體的業(yè)務(wù)而言，在服務(wù)居民財(cái)富管理方面，沈和付表示：“要堅(jiān)持以客戶為中心，通過‘國元鑫品’甄選評價(jià)體系，為客戶選出長期業(yè)績優(yōu)異、主題個(gè)性鮮明、策略多元全面的產(chǎn)品，助力居民資產(chǎn)保值增值。同時(shí)，打造優(yōu)秀專業(yè)投顧團(tuán)隊(duì)，幫助客戶識別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)長期價(jià)值投資，增強(qiáng)客戶投資信心?！?/p>

　　沈和付表示，要加強(qiáng)投資者教育與保護(hù)。牢記“以投資者為本”理念，依托國元證券國家級投教基地身份，堅(jiān)持走近投資者、貼近投資者、服務(wù)投資者，持續(xù)不懈地開展投資者教育和保護(hù)活動，構(gòu)建投教新生態(tài)，不斷增強(qiáng)投資者獲得感。

　　據(jù)悉，2023年國元證券線上線下投教活動共開展4420余場，參與人數(shù)超280萬人次。其中，在全國上百所高校開展162場投資者教育進(jìn)校園活動，覆蓋在校學(xué)生50萬人次，積極推動投資者教育更好納入國民教育體系。

　　沈和付還重點(diǎn)提及要堅(jiān)守金融安全底線。堅(jiān)持“風(fēng)控合規(guī)生命線”理念，開展風(fēng)控合規(guī)“護(hù)航”工程，全面起底、全面整改、全面規(guī)范，對內(nèi)部合規(guī)管理監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題、外部監(jiān)管處罰案例全面復(fù)盤、全面清理，打造暢通高效的合規(guī)管理組織架構(gòu)、行之有效的合規(guī)管理手段和務(wù)實(shí)高效的合規(guī)考評機(jī)制，切實(shí)提升合規(guī)管理專業(yè)能力。此外，要將“穿透底層”“前端介入”落到實(shí)處，加強(qiáng)同一業(yè)務(wù)同一客戶風(fēng)險(xiǎn)管理，提升數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)管理能力，堅(jiān)決守牢安全發(fā)展底線，助力維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會大局穩(wěn)定。

　　踐行金融企業(yè)使命 當(dāng)好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)主力軍

　　新“國九條”和《意見》提出，“必須牢牢把握高質(zhì)量發(fā)展的主題，守正創(chuàng)新，更加有力服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)?！薄岸酱傩袠I(yè)機(jī)構(gòu)端正經(jīng)營理念、校正定位偏差，把功能性放在首要位置；督促行業(yè)機(jī)構(gòu)專注主業(yè)、優(yōu)化供給、提高價(jià)值創(chuàng)造能力?！鄙蚝透侗硎?，國元證券積極落實(shí)黨中央、國務(wù)院和安徽省委省政府關(guān)于金融企業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的工作要求，把功能性放在首要位置，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。

　　具體體現(xiàn)在三方面：首先，要發(fā)揮投行樞紐作用，支持企業(yè)融資。沈和付介紹：“國元證券立足安徽、面向全國，近年來充分發(fā)揮現(xiàn)代投行功能，對接多層次資本市場，股權(quán)、債券融資累計(jì)超過3300億元，助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展?！?/p>

　　國元證券以安徽“迎客松行動計(jì)劃”為指導(dǎo)，助力做大做強(qiáng)多層次資本市場的“安徽板塊體系”，連續(xù)十三年榮獲安徽省金融機(jī)構(gòu)服務(wù)地方實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價(jià)“優(yōu)秀”等級。股權(quán)方面，截至2023年底，國元證券保薦安徽省內(nèi)65家企業(yè)首發(fā)上市，累計(jì)推薦113家皖企在新三板上市，推薦2700多家企業(yè)掛牌四板市場、居行業(yè)第一；債券方面，聚焦綠色發(fā)展、鄉(xiāng)村振興等領(lǐng)域，提高企業(yè)融資便捷性、降低融資成本，安徽省內(nèi)企業(yè)債融資規(guī)模長期保持首位，發(fā)行多個(gè)安徽“首單”項(xiàng)目。

　　其次，要深耕重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，培育發(fā)展新動能。沈和付介紹，國元證券聚焦國家十大新興產(chǎn)業(yè)，用產(chǎn)業(yè)思維服務(wù)企業(yè)，提供“產(chǎn)業(yè)研究+產(chǎn)業(yè)投資+產(chǎn)業(yè)投行+綜合財(cái)富管理”一站式服務(wù)，全力幫助產(chǎn)業(yè)鏈上的“鏈主”“群主”做大做強(qiáng)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈實(shí)現(xiàn)集群式發(fā)展。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至2023年底，國元證券服務(wù)高端裝備、新能源、新材料、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等重點(diǎn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)近50家，如服務(wù)科大國盾、科大訊飛等“科大系”及工大高科等院?？苿?chuàng)企業(yè)，為安徽省打造“科大硅谷”奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；打造以江淮汽車、安徽水利、銅陵有色、設(shè)計(jì)總院、淮北礦業(yè)、寶馬合并為代表的安徽省國企混改六種模式，為保障傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)型提供智力支撐。

　　沈和付還要求，要加速基金叢林布局，促進(jìn)“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)。國元證券通過搭建“兩控一參”的股權(quán)投資架構(gòu)，構(gòu)建“母基金+直投基金+自有資金”的全方位、多元化、全周期股權(quán)投資體系，積極推動與中央企業(yè)及地方政府的基金合作，承接并深度參與安徽省級母基金體系建設(shè)，創(chuàng)新金融援疆模式，支持地方政府“雙招雙引”工作，推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合，助力“科技、產(chǎn)業(yè)、金融”良性循環(huán)。

　　數(shù)據(jù)顯示，截至目前，國元證券累計(jì)管理基金43只，管理規(guī)模超380億元。其中，設(shè)立并管理總規(guī)模為83.4億元的安徽省綠色食品產(chǎn)業(yè)母基金，支持安徽省現(xiàn)代農(nóng)業(yè)及綠色食品產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；累計(jì)投資項(xiàng)目達(dá)322個(gè)，投資金額達(dá)117億元，成功上市項(xiàng)目數(shù)量近60個(gè)，涵蓋新能源、高端裝備制造、新興儲能、綠色食品等新興產(chǎn)業(yè)。

　　沈和付表示：“未來，國元證券將以政治性為引領(lǐng)，以人民性為立場，以功能性為定位，不斷提升專業(yè)服務(wù)能力，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，加快建設(shè)具有核心競爭力的一流產(chǎn)業(yè)投資銀行，為助力和維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展、推進(jìn)金融高質(zhì)量發(fā)展和金融強(qiáng)國建設(shè)貢獻(xiàn)國元力量?！?/p>