兩家券商申請(qǐng)?jiān)O(shè)立 公募基金業(yè)務(wù)資格獲反饋

　　近日，兩家券商申請(qǐng)新的業(yè)務(wù)資格有了新動(dòng)向。萬(wàn)聯(lián)證券、東莞證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金的資格都于近期獲證監(jiān)會(huì)反饋意見，內(nèi)容涉及防范資管業(yè)務(wù)利益沖突、防范違規(guī)行為、進(jìn)行業(yè)務(wù)規(guī)范整改、提供相關(guān)材料等多方面。

　　根據(jù)公告，證監(jiān)會(huì)日前對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券設(shè)立萬(wàn)聯(lián)基金的申請(qǐng)?zhí)岢鰩c(diǎn)反饋意見：

　　一是萬(wàn)聯(lián)基金擬從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，萬(wàn)聯(lián)證券需對(duì)公司資管業(yè)務(wù)與萬(wàn)聯(lián)基金資管業(yè)務(wù)如何避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、防范利益沖突與輸送進(jìn)行說(shuō)明，并提供差異化發(fā)展方案。此外，萬(wàn)聯(lián)證券需就如何防范公司投資管理類子公司（包括私募、另類等）與萬(wàn)聯(lián)基金業(yè)務(wù)之間利益沖突與利益輸送的相關(guān)安排進(jìn)行說(shuō)明。

　　二是2024年6月，萬(wàn)聯(lián)證券因存在三項(xiàng)違規(guī)行為被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，違規(guī)行為包括部分經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與控股股東之間未保持獨(dú)立，關(guān)聯(lián)交易管理不到位，個(gè)別重大事項(xiàng)未及時(shí)主動(dòng)報(bào)告等。萬(wàn)聯(lián)證券及控股股東廣州金控需共同就整改情況、如何采取措施規(guī)范萬(wàn)聯(lián)基金股東及實(shí)際控制人行為、防范不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等情況進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求萬(wàn)聯(lián)證券結(jié)合萬(wàn)聯(lián)基金擬任董事長(zhǎng)的過(guò)往履歷業(yè)績(jī)以及萬(wàn)聯(lián)基金的發(fā)展規(guī)劃，論證其作為新設(shè)基金管理公司董事長(zhǎng)的勝任能力。同時(shí)，萬(wàn)聯(lián)證券需提供廣州金控2023年經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)報(bào)告以及最新3年誠(chéng)信合規(guī)情況的說(shuō)明。

　　據(jù)悉，萬(wàn)聯(lián)證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立萬(wàn)聯(lián)基金開啟于2023年7月，其向證監(jiān)會(huì)遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請(qǐng)。2024年3月，萬(wàn)聯(lián)證券遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)接收。

　　此外，對(duì)于今年4月申請(qǐng)?jiān)O(shè)立廣東匯德基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱匯德基金）的東莞證券，此次也獲得了監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋并提出多條反饋意見。

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，匯德基金的企業(yè)名稱設(shè)立登記通知書已過(guò)有效期，需更新提供。整體來(lái)看，券商機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公募業(yè)務(wù)牌照是其財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展的大趨勢(shì)。但今年以來(lái)，券商系公募基金牌照的申請(qǐng)獲批速度相對(duì)較慢。今年以來(lái)，僅9月30日，財(cái)信證券旗下財(cái)信基金獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立，時(shí)間前后歷時(shí)2年。另外，中原證券發(fā)起設(shè)立的原蘇豪基金仍在受理階段。