強化黨建引領(lǐng) 中證協(xié)修訂發(fā)布券商文化建設(shè)實踐評估指標

　　為貫徹落實中央金融工作會議、黨的二十屆三中全會精神及新“國九條”有關(guān)要求，引導(dǎo)行業(yè)強化黨建引領(lǐng)、提升政治意識、加強廉潔從業(yè)管理，進一步做好證券公司文化建設(shè)實踐評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會根據(jù)監(jiān)管要求及行業(yè)文化建設(shè)重點工作，在廣泛征求行業(yè)與監(jiān)管部門意見基礎(chǔ)上和保持證券公司文化建設(shè)實踐評估指標總體穩(wěn)定的前提下，對評估指標進行了修訂，《證券公司文化建設(shè)實踐評估指標（2025年修訂稿）》于3月21日發(fā)布。

　　從內(nèi)容上看，《指標》在進一步強化黨建和政治引領(lǐng)、突出廉潔文化建設(shè)等要求的同時，積極引導(dǎo)證券公司更好發(fā)揮智庫作用，并鼓勵開展文化建設(shè)國際交流，進一步豐富了證券公司文化建設(shè)實踐評估維度，指標設(shè)置也更加合理、客觀，符合行業(yè)發(fā)展趨勢。

　　進一步強化黨建和政治引領(lǐng)

　　強化黨建工作和政治引領(lǐng)，近年來越來越成為各個證券公司抓好文化建設(shè)的重要抓手，以黨建為引領(lǐng)加強文化建設(shè)也越來越成為整個行業(yè)的共識。此次中證協(xié)發(fā)布的《指標》增設(shè)一項黨建引領(lǐng)專項加分指標，同時增設(shè)一項重點關(guān)注事項，并對證券公司做好金融“五篇大文章”等情況進行重點考察。

　　《指標》明確，對推動黨組織不斷健全完善、發(fā)揮基層黨員先鋒模范作用、黨建工作考核等次較好的證券公司，予以加分鼓勵，旨在引導(dǎo)證券公司推動黨組織向基層覆蓋，不斷完善和優(yōu)化黨建工作，將黨建工作落到實處；此外，增設(shè)一項“以高質(zhì)量黨建引領(lǐng)保障高質(zhì)量發(fā)展”重點關(guān)注事項，考察證券公司發(fā)揮好黨委把方向、管大局、保落實的領(lǐng)導(dǎo)作用情況，以及深化黨的創(chuàng)新理論武裝和推動黨的紀律建設(shè)情況。

　　在“公司緊扣新時代金融行業(yè)核心任務(wù)，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，堅持以社會主義核心價值觀引領(lǐng)文化建設(shè)實踐”重點關(guān)注事項中，《指標》要求證券公司提供做好金融“五篇大文章”、弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化以及踐行“五要五不”中國特色金融文化情況的說明，進行重點考察。

　　強化廉潔從業(yè)管理是《指標》著墨的另一重點。具體來看，《指標》在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標中，強化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分，旨在引導(dǎo)證券公司在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識；在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動”重點關(guān)注事項中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評估年度證券公司面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動中，必須包含一項廉潔文化宣導(dǎo)活動，方可符合重點關(guān)注事項要求。

　　引導(dǎo)更好發(fā)揮行業(yè)智庫作用

　　在強化前述工作的同時，《指標》對于證券公司更好發(fā)揮智庫作用予以積極引導(dǎo)，同時鼓勵就文化建設(shè)開展國際交流，積極引導(dǎo)證券公司為中國資本市場高質(zhì)量發(fā)展鼓與呼。

　　《指標》在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標中增設(shè)加分事項，明確對證券公司首席經(jīng)濟學(xué)家或研究部門負責(zé)人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵；在“加強理論研究”加分指標中，進一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標準，將CSSCI擴展版目錄納入可加分的期刊范圍。

　　在鼓勵文化建設(shè)國際交流方面，《指標》增設(shè)一項加分指標，即對推動文化建設(shè)國際交流作出貢獻的證券公司予以加分鼓勵，明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)嫘麄髦袊Y本市場，或參加省部級（含）以上國際交流會議并發(fā)聲的可獲得加分。

　　增設(shè)重大聲譽事件專項扣分指標

　　此次《指標》結(jié)合監(jiān)管部門意見，對部分加分事項權(quán)重進行了調(diào)整。具體而言，現(xiàn)有評估指標中，宣傳、案例相關(guān)的加分事項權(quán)重較高，因此《指標》將文化建設(shè)及黨建案例入選行業(yè)文化建設(shè)年報、被高校及省部級單位收錄的加分事項分值進行相應(yīng)調(diào)降，同時結(jié)合行業(yè)意見，將“服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升，參與協(xié)會組織的培訓(xùn)、評價測試工作”加分指標的最高分值進行調(diào)降，并將“發(fā)揮行業(yè)智庫作用，服務(wù)國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展”加分指標中承接國家級和省部級課題事項的加分進行提高。

　　在扣分指標方面，《指標》增設(shè)一項關(guān)于證券公司重大聲譽事件的專項扣分指標，中證協(xié)在實踐評估復(fù)核工作中，將對證券公司發(fā)生聲譽事件造成嚴重影響，或存在管理不嚴等情況從重扣分。