財(cái)信網(wǎng)（記者 劉揚(yáng)）8月份是上市公司中報(bào)業(yè)績(jī)披露的密集期。不過(guò)，上市公司董監(jiān)高在此前期間的股票交易行為卻容易踩到紅線，受到監(jiān)管部門的關(guān)注。
昨日，深交所網(wǎng)站披露了《關(guān)于對(duì)安徽國(guó)禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司監(jiān)事李輝的監(jiān)管函》。監(jiān)管函顯示，李輝目前擔(dān)任安徽國(guó)禎環(huán)保節(jié)能科技股份有限公司監(jiān)事。2016年8月3日，通過(guò)深交所交易系統(tǒng)增持公司股票2600股，交易金額53326元。
公司已預(yù)約于2016年8月26日披露2016年度半年報(bào)，李輝的行為違反了 《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第3.1.11條以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第3.8.17條的規(guī)定。
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶，在公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)；公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；自可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；上述敏感期不得買賣公司股票及其衍生品種。
同樣“踩雷”的還有南方軸承和東信和平。深交所8月3日監(jiān)管函顯示，南方軸承于7月28日披露半年報(bào)，公司董事周某某在半年報(bào)公告前30日內(nèi)，于7月14日賣出公司股票14.61萬(wàn)股，成交金額214.91萬(wàn)元。
7月28日，深交所向東信和平董事郭端端下發(fā)監(jiān)管函，原因在于郭端端配偶在“窗口期”實(shí)施了買股操作。東信和平擬定于7月30日披露2016年半年度報(bào)告，而郭端端配偶葉脈則在公司半年度報(bào)告公告前30日內(nèi)，于7月26日、7月27日買入公司股票4500股、2000股，交易金額共10.99萬(wàn)元。
目前來(lái)看，上市公司對(duì)高管因“窗口期”違規(guī)交易的產(chǎn)生往往給出以下三種解釋：一是公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其家屬對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的不知悉；二是高管及親屬對(duì)公司年報(bào)披露期的錯(cuò)誤判斷；三是高管對(duì)交易系統(tǒng)的失誤操作所致。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，作為上市公司知情人的高管，必然比普通投資者更加了解上市公司的實(shí)際情況，高管或其配偶違規(guī)“搶跑”，很可能危害普通投資者的利益。盡管近年來(lái)監(jiān)管層對(duì)窗口期違規(guī)監(jiān)管力度增強(qiáng)，但仍有不少公司觸碰紅線，側(cè)面也反映出監(jiān)管力度不夠。未來(lái)需要進(jìn)一步細(xì)化處罰措施，進(jìn)而維護(hù)市場(chǎng)的交易公平。
