中證網訊（記者 任明杰）日前，新奧股份發(fā)布提示性公告，披露新奧建銀基金將持有的公司95,360,656股股份（占新奧股份總股本的9.6736%）轉讓給弘創(chuàng)投資，此項交易收到了上交所的《問詢函》。
據(jù)了解，新奧建銀基金所減持股份，系2013年通過參與定增所獲，到2016年7月4日已經解禁。但由于該基金成立時，實際控制人是新奧集團董事局主席王玉鎖，而早在四年前，隨著控制權的轉讓，實際控制人已經變更為新毅控股董事長宋笑宇。
然而，包括新奧建銀基金在內，當時參與新奧股份發(fā)行股份購買資產的七家交易主體，在持股比例達到5%以上時，沒有及時編制權益變動報告書并通過上市公司及時做出信息披露，雖然上市公司在之前年報中對該基金與王玉鎖的關聯(lián)關系進行了說明，但4年時間過去，公司仍然因此收到了上交所的《問詢函》。
7月26日晚間，新奧股份在回復上交所的《問詢函》時指出，因基金存續(xù)期限屆滿，新奧建銀將所持公司9.6736%的股份轉讓給弘創(chuàng)投資，本次轉讓股份為2013年公司發(fā)行股份購買資產發(fā)行的股份。轉讓雙方將嚴格遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》和《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》關于股份減持的相關規(guī)定。公司及2013年發(fā)行股份購買資產的財務顧問國信證券將督促新奧建銀、弘創(chuàng)投資、控股股東等遵守關于股份減持相關規(guī)定并及時履行信息披露義務。
公司坦誠，2013年4月，新奧資本及新毅控股因疏忽未披露權益變動情況；2013年公司發(fā)行股份購買資產的發(fā)行對象新奧控股、新奧建銀、廊坊合源、濤石能源、平安創(chuàng)新因工作疏忽未編制權益變動報告；2013年公司發(fā)行股份購買資產完成后，公司未披露《實施情況報 告書》；對于上述未披露信息公司及相關各方將于2017年8月3日前補充披露。
同時，2013年4月新奧建銀的實際控制權變更導致對新奧建銀持有上市公司的股份間接減持，構成新奧控股及其當時的一致行動人新奧建銀對36個月鎖定期承諾的違反，新奧資本將于2017年8月31日前向上市公司上繳其本次間接減持獲利的3000萬元。
公告稱，經公司自查以及財務顧問國信證券核查，新奧建銀基金控股股東及實際控制人宋笑宇，公司董監(jiān)高、控股股東及實際控制人王玉鎖及其一致行動人等，與弘創(chuàng)投資、弘毅投資及其董監(jiān)高、控股股東、實際控制人、一致行動人三方不存在一致行動關系、關聯(lián)關系。
另外，公司表示，本次協(xié)議轉讓的受讓方弘創(chuàng)投資的交易資金來源為其兩名有限合伙人：弘毅貳零壹伍（深圳）股權投資基金中心（有限合伙）與弘毅致遠（深圳）股權投資基金中心（有限合伙）的出資，以及招商銀行通過中誠信托進行的融資。本次弘創(chuàng)投資的認購資金中不存在直接或間接來源于本公司及其關聯(lián)方的情況。截至本公告出具日，控股股東新奧控股及其一致行動人合計持有上市公司46.17%，本次新奧建銀的減持不會導致公司控制權的變更，不會對公司的治理結構及生產經營造成實質性影響。
對于上述交易，業(yè)內人士表示，弘創(chuàng)投資主營業(yè)務為股權投資，其在《權益變動報告書》中表示，如未來公司配股項目取得證監(jiān)會核準，弘創(chuàng)投資將參與配股公開發(fā)行認購所獲配股份額，除參與配股公開發(fā)行外，弘創(chuàng)投資在未來12個月內無其他增減持計劃。本次弘創(chuàng)投資通過協(xié)議轉讓增持公司9.67%股份目的，正是看好新奧股份在2014年底開始啟動戰(zhàn)略升級，承諾以現(xiàn)有產業(yè)為基礎，依托技術創(chuàng)新和天然氣市場優(yōu)勢，為客戶提供天然氣產品和煤基清潔能源整體解決方案。同時將繼續(xù)基于豐富的化工基地運營管理經驗，創(chuàng)新模式，構建產業(yè)發(fā)展新生態(tài)，成為創(chuàng)建美麗生態(tài)的清潔能源產品供應商和服務商。
