重慶證監(jiān)局毛畢華：推動轄區(qū)上市公司誠信合規(guī) 有效保護投資者合法權(quán)益

　　重慶證監(jiān)局黨委書記、局長毛畢華日前在接受中國證券報記者采訪時表示，重慶證監(jiān)局始終堅持人民性的監(jiān)管理念，以市場化、法治化為導向，努力防范化解上市公司股票質(zhì)押、債券違約等風險。嚴格執(zhí)法尺度，持續(xù)加強信息披露監(jiān)管，對上市公司違法違規(guī)行為零容忍、嚴打擊。不斷改進工作作風，將提高上市公司質(zhì)量作為工作著力點，推動上市公司完善公司治理，保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)、回報權(quán)，切實督促上市公司承擔起投資者保護首要責任。

　　中國證券報：自證監(jiān)會發(fā)布《推動提高上市公司質(zhì)量行動計劃》以來，重慶轄區(qū)上市公司是如何承擔起投資者保護首要責任，從而給投資者一個真實、透明、合規(guī)的上市公司？

　　毛畢華：一是做好投資者關(guān)系管理，保障投資者參與權(quán)。推動轄區(qū)上市公司通過健全內(nèi)控制度，在兼顧效率與公平的基礎上，支持中小股東參與重大事項決策。完善提案質(zhì)詢制度，股東行使提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)更加便捷。積極推行網(wǎng)絡投票制度，不斷優(yōu)化股東參與投票的途徑與方式。2019年轄區(qū)上市公司共召開191次股東大會，審議議案1000項，開展網(wǎng)絡投票185次，通過累計投票制度選舉公司董事、監(jiān)事45次，有效保障中小投資者的參與權(quán)。

　　二是嚴格執(zhí)行信息披露制度，保障投資者知情權(quán)。2019年轄區(qū)上市公司在證監(jiān)會指定披露媒體上共發(fā)布定期報告251份，臨時公告4579份，共接待投資者調(diào)研414次，回復上交所E互動、深交所互動易提問5850條，回復投資者電話12814次，回復投資者郵件399次，有效保障投資者知情權(quán)。

　　三是落實分紅制度，保障投資者回報權(quán)。重慶41家上市公司在2019年披露現(xiàn)金股利分紅方案，總金額為121.84億元，總體股利支付率達46.27%，有效提升投資者獲得感。隨著股份回購制度不斷完善，2019年轄區(qū)8家上市公司進行股份回購，金額合計25.50億元，股份回購已成為除現(xiàn)金分紅外回報股東的又一重要方式。

　　四是緊盯關(guān)鍵少數(shù)，培育誠信合規(guī)文化。強化樹立底線思維，組織大股東、董監(jiān)高參加系統(tǒng)培訓，重點宣介上市公司違法違規(guī)案例，讓關(guān)鍵少數(shù)領(lǐng)會合規(guī)經(jīng)營內(nèi)涵。提升財務管理水平，完善財務管理系統(tǒng)，減少人為干預，有效避免舞弊行為發(fā)生。

　　五是積極履行社會責任，夯實投資者保護基礎。疫情期間，轄區(qū)上市公司累計捐款達2.05億元，捐贈藥品、口罩、手套、酒精等物資近3000萬元。2019年重慶上市公司創(chuàng)造就業(yè)崗位28.25萬個，支付職工薪酬440.96億元，投入扶貧資金1.86億元，積極踐行社會責任。

　　中國證券報：防范股票質(zhì)押、債券違約等領(lǐng)域風險是證監(jiān)會監(jiān)管工作的重點。重慶證監(jiān)局如何做好風險防范化解，將投資者保護要求貫穿于上市公司監(jiān)管的全鏈條？

　　毛畢華：一是以現(xiàn)場檢查為抓手，推動化解風險隱患。2019年以來，開展“雙隨機”、年報、IPO等各類現(xiàn)場檢查103家次，發(fā)現(xiàn)公司治理等36個問題。加大協(xié)調(diào)力度，推動地方政府提高紓困效率，全力化解股票質(zhì)押風險。在化解公司債券違約風險方面，重點檢查弱資質(zhì)企業(yè)、城投企業(yè)、房地產(chǎn)企業(yè)，提前摸排兌付資金情況，提高風險識別前瞻性。2019年以來，妥善化解部分企業(yè)債務兌付風險，除“18力控01”和“16力帆02”債券外，其他未發(fā)生實質(zhì)性違約事件。

　　二是嚴格執(zhí)法，對信息披露違法違規(guī)零容忍。一方面，結(jié)合年報審核和日常監(jiān)管情況，對資金占用、違規(guī)擔保等線索開展穿透排查，確保不留監(jiān)管死角。另一方面，根據(jù)“存貸雙高”、股票質(zhì)押比例、流動性風險等指標，對重點排查對象開展專項核查，從嚴追究相關(guān)主體責任。近兩年來，對涉及上市公司信息披露違法違規(guī)案作出行政處罰4起，追回違規(guī)占用資金11.30億元，中小股東合法權(quán)益得到切實維護。

　　三是主動服務，支持實體經(jīng)濟發(fā)展。2019年以來，支持符合條件的企業(yè)通過IPO、再融資、并購重組、發(fā)行公司債和ABS等方式，實現(xiàn)直接融資3371.39億元，有效緩解企業(yè)融資難、融資貴難題。積極支持重慶市政府上市公司倍增計劃，加大企業(yè)上市培育力度，大力挖掘擬上市公司后備資源，主動走訪擬上市企業(yè)30余家，協(xié)助企業(yè)主動對接資本市場，助力實體企業(yè)利用資本市場提質(zhì)增效。2019年以來，已有5家公司首發(fā)上市，有40余家企業(yè)表示有上市融資意向，部分企業(yè)計劃于近期提交首發(fā)上市申請，重慶企業(yè)利用資本市場加速發(fā)展的積極性大幅提高。

　　中國證券報：自5月15日證監(jiān)會啟動“誠實守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動以來，全國各地開展了形式多樣的投資者保護活動。重慶證監(jiān)局開展了哪些投資者保護活動，努力營造轄區(qū)理性投資氛圍？

　　毛畢華：一是為上市公司問診把脈，優(yōu)化法治營商環(huán)境。作為重慶市營商環(huán)境“保護中小投資者”指標的牽頭單位，重慶證監(jiān)局通過問卷調(diào)查、遠程溝通等形式，對上市公司在中小投資者保護制度方面的執(zhí)行情況進行重點調(diào)研，針對存在的問題形成調(diào)研報告并提出建議，不斷優(yōu)化法治營商環(huán)境。

　　二是線上和線下相結(jié)合，暢通溝通渠道。2019年以來，通過走訪、座談等深入金科股份、小康股份等上市公司調(diào)研，召開走進上市公司中小投資者座談會，了解公司在經(jīng)營發(fā)展、投資者保護中存在的問題，有針對性地提出監(jiān)管建議，支持企業(yè)發(fā)展。為回應投資者關(guān)切，自行組織并指導證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、投教基地開展走進上市公司活動共計12次。結(jié)合近期改革熱點，適時開展2期季度《投資者調(diào)查》，內(nèi)容涉及新證券法、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板改革等內(nèi)容。

　　三是培育理性投資價值投資理念，持續(xù)加強投保工作力度�；顒訂�動以來，轄區(qū)行業(yè)協(xié)會、市場經(jīng)營主體、投教基地制作新證券法、新三板和創(chuàng)業(yè)板改革、防范非法證券期貨等相關(guān)原創(chuàng)投教產(chǎn)品20余種，共發(fā)放2.4萬余份，受眾達20萬余人次。

　　下一步，重慶證監(jiān)局將按照“誠實守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護專項行動工作要求，不斷提高上市公司質(zhì)量，保障投資者參與權(quán)、知情權(quán)、回報權(quán)，推進轄區(qū)上市公司投資者保護工作再上新臺階。