證監(jiān)會對海通證券采取責令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）6月10日，證監(jiān)會發(fā)布對海通證券采取責令改正措施的決定，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券存在以下行為：一是境外子公司海通恒信金融集團有限公司（以下簡稱恒信金融集團）下屬至少12家機構(gòu)（包括海恒資產(chǎn)管理有限公司、海通恒信商業(yè)保理有限公司、海通恒信小微融資租賃（上海）有限公司等3家子公司、9家特殊目的實體等）的設(shè)立未按規(guī)定履行或者履行完畢備案程序。二是海通恒信國際融資租賃股份有限公司通過子公司從事的商業(yè)保理業(yè)務未完成清理。三是境外經(jīng)營機構(gòu)股權(quán)架構(gòu)梳理以及整改方案制定工作不認真，存在重大錯漏。四是除涉及刑事案件或已提交上市申請項目外，海通開元國際投資有限公司以自有資金所投資（包括直接或者間接投資）境內(nèi)項目未完成清理。五是海通國際控股有限公司的公司章程未按照《境外辦法》的規(guī)定完成修訂。