遼寧證監(jiān)局對(duì)海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）8月11日，遼寧證監(jiān)局發(fā)布對(duì)海通證券采取出具警示函監(jiān)管措施的決定，海通證券作為華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的聯(lián)席主承銷(xiāo)商和公開(kāi)發(fā)行2020年公司債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)：20華集01）的主承銷(xiāo)商，存在對(duì)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項(xiàng)盡職調(diào)查不充分等未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況。遼寧證監(jiān)局要求，海通證券及相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開(kāi)展債券承銷(xiāo)工作，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。