加強(qiáng)制度建設(shè) 強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)

　　9月6日，“第二屆中小投資者服務(wù)論壇”在上海舉行。證監(jiān)會(huì)副主席閻慶民等監(jiān)管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，就保護(hù)投資者合法權(quán)益等工作暢談新思路，并對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行了深入探討。

　　閻慶民在會(huì)上提出的“市場(chǎng)越發(fā)展，越要更加重視保護(hù)投資者合法權(quán)益”“強(qiáng)化法律責(zé)任，提升違法違規(guī)成本”等表述，得到與會(huì)人士普遍贊同。

　　加強(qiáng)制度供給和制度建設(shè)

　　多環(huán)節(jié)落實(shí)保護(hù)責(zé)任

　　閻慶民在致辭時(shí)表示，中小投資者服務(wù)論壇舉辦一年來(lái)，資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作發(fā)生了三方面新變化。一是頂層設(shè)計(jì)更加完善，二是維權(quán)機(jī)制有所突破，三是保護(hù)成效逐步顯現(xiàn)。整體來(lái)看，市場(chǎng)越發(fā)展，越要更加重視保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　閻慶民表示，為實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)投資者合法權(quán)益的新目標(biāo)，證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)三方面工作：一是著力增強(qiáng)法治供給，加大賠償力度；二是著力提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為；三是著力強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，抓好工作落實(shí)。在第一方面，證監(jiān)會(huì)未來(lái)將陸續(xù)推出一系列改革管理措施，為行業(yè)發(fā)展提供更有效的制度供給和市場(chǎng)生態(tài)。

　　司法部副部長(zhǎng)劉炤表示，中小投資者存在專(zhuān)業(yè)知識(shí)不夠強(qiáng)、資金實(shí)力較弱、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和信息判斷能力不足等特點(diǎn)，在證券交易中多處于弱勢(shì)地位，其合法權(quán)益遭受侵害的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，有必要通過(guò)法治手段加強(qiáng)對(duì)中小投資者權(quán)益的保護(hù)。近年來(lái)，我國(guó)出臺(tái)了一系列有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，在加強(qiáng)中小投資者保護(hù)工作方面取得了積極成效，但與維護(hù)市場(chǎng)的“公開(kāi)、公平、公正”和保護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益的要求相比還有差距。加快證券領(lǐng)域立法，以法治手段解決中小投資者權(quán)益保護(hù)工作中存在的制度供給不足問(wèn)題，對(duì)于促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展具有長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。

　　多環(huán)節(jié)落實(shí)保護(hù)責(zé)任

　　中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)何龍燦表示，未來(lái)上市公司協(xié)會(huì)將與各相關(guān)單位密切配合，形成資本市場(chǎng)投資者保護(hù)工作的合力，不斷提高上市公司投保工作的意識(shí)和水平，積極推動(dòng)市場(chǎng)各方形成敬畏投資者、保護(hù)投資者、服務(wù)投資者，特別是尊重和善待中小投資者的良好氛圍。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)張冀華表示，證券行業(yè)作為資本市場(chǎng)最重要的建設(shè)者，在維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行、向投資者提供服務(wù)、開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)始終以強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理為己任，努力實(shí)現(xiàn)三大目標(biāo)。第一，以強(qiáng)化適當(dāng)性管理為責(zé)任，保障資本市場(chǎng)持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行；第二，以深化適當(dāng)性管理為契機(jī)，促進(jìn)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；第三，以凝聚各方合力為推動(dòng)，加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)。

　　中證中小投資者服務(wù)中心副總經(jīng)理黃勇表示，目前投服中心調(diào)解受理范圍已經(jīng)覆蓋全市場(chǎng)全類(lèi)別。自成立至今年8月，投服中心及各地工作站共登記糾紛11343件，正式受理7507件，調(diào)解成功5193件，投資者和解獲賠金額10.22億元。訴調(diào)對(duì)接案件數(shù)量約占系統(tǒng)內(nèi)全國(guó)訴調(diào)對(duì)接案件的85%。投服中心及各地工作站，目前已成為資本市場(chǎng)糾紛化解的重要渠道。目前投服中心已經(jīng)制定了調(diào)解規(guī)則等12項(xiàng)調(diào)解制度，初步建成了規(guī)則、辦法、細(xì)則、指引等多層配套的調(diào)解制度體系。