山西證券：新證券法開啟投資者權(quán)益保護新征程

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）山西證券有關(guān)負責人日前在接受中國證券報記者采訪時表示，2020年，是我國資本市場的法治建設(shè)年和全面深化改革的關(guān)鍵推進年。歷經(jīng)30年的高速發(fā)展，資本市場已經(jīng)成為我國金融體系的重要組成部分�；仡櫸覈�資本市場的發(fā)展進程，廣大投資者始終與市場共擔風雨、共同成長，為資本市場的建設(shè)和發(fā)展作出了積極貢獻。時至今日，我國擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，這是現(xiàn)階段我國資本市場的基本特征。
　　投資者權(quán)益保護是資本市場健康發(fā)展的永恒主題，市場共同見證了我國在投資者權(quán)益保護方面的所做的努力，法治供給持續(xù)完善，監(jiān)管效力持續(xù)提升，特別是證券法的修訂，開啟了投資者權(quán)益保護新征程。
　　良法治市夯實投保根基
　　山西證券有關(guān)負責人指出，投資者是市場經(jīng)濟的主要參與者，投資者信心和預期對活躍市場有著至關(guān)重要的作用。投資者利益的保護關(guān)系到市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。保護投資者合法權(quán)益，不僅是資本市場健康運行的基礎(chǔ)，也是維護社會公平正義，促進金融經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ)。
　　投資者利益的保護重在立法和執(zhí)法上，證券法是維護投資者合法權(quán)益的法律基礎(chǔ)。修訂后的證券法從加強投資者權(quán)益保護的角度，回應了市場投資者的呼聲和訴求，在全面推行注冊制、完善投資者保護制度、強化信息披露義務、提高違法違規(guī)成本等方面做出了一系列改革，對資本市場的健康長遠發(fā)展將產(chǎn)生積極而深遠的影響。
　　市場主體強化責任擔當
　　資本市場各參與主體要以新證券法為遵循，在發(fā)行、交易、信息披露等方面強化責任擔當，切實維護投資者合法權(quán)益。
　　一是以全面推行證券發(fā)行注冊制度為契機，明晰各自的責任和義務，更加強調(diào)誠信、合規(guī)經(jīng)營。新證券法對證券發(fā)行制度作了系統(tǒng)修改完善，同時也對中介機構(gòu)、上市公司的誠信經(jīng)營、合規(guī)運作提出了更高的要求。二是上市公司要建立底線思維，明晰違法違規(guī)后果，警鐘長鳴。新證券法大幅提高了證券違法行為的處罰力度，完善了證券違法民事賠償責任等。三是上市公司要把投資者權(quán)益保護作為投資者關(guān)系管理最重要的環(huán)節(jié)。新證券法還新增專章，進一步優(yōu)化投資者保護制度。四是上市公司要強化信息披露管理，把信息披露作為與投資者溝通的核心任務。新證券法還新增了信息披露專章，規(guī)范了信息披露義務人的自愿披露行為，并要求信息披露真實準確完整，簡明清晰，通俗易懂。
　　不斷提升治理水平
　　山西證券有關(guān)負責人表示，山西證券有著資本市場中介機構(gòu)和上市公司的雙重身份，一直以來，秉承“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價值觀和“讓投資更明白”的服務宗旨，積極踐行投資者權(quán)益保障。公司以新證券法為指引，提升專業(yè)能力、規(guī)范公司治理，通過各種途徑保持與投資者之間的良性互動，引導投資者增強法律意識，為資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展，發(fā)揮積極作用。
　　一是持續(xù)加大投資者教育工作力度，保護投資者合法權(quán)益。公司高度重視投資者教育和保護工作，從風險揭示、適當性管理、法律法規(guī)宣導等方面，努力提升投資者風險識別和風險防范能力。二是強化合規(guī)風控，健全內(nèi)控機制，切實履行“守門人”職責。公司始終堅持審慎穩(wěn)健的經(jīng)營風格，堅守紅線意識和底線思維，切實響應監(jiān)管部門的要求，全面梳理完善內(nèi)控及合規(guī)管理制度，多措并舉保障進入資本市場的股權(quán)、債權(quán)項目安全、可靠。公司內(nèi)部嚴格落實問責機制，細化項目人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量的評價和考核制度，以罰促改，懲前毖后，真正在公司內(nèi)部形成“項目質(zhì)量就是生命線”的展業(yè)理念。三是堅持“四個敬畏”，持續(xù)提升公司治理水平。公司嚴格遵守國家法律法規(guī)，遵照執(zhí)行上市公司和證券公司雙重監(jiān)管規(guī)定，持續(xù)完善公司治理體系，完善公司合規(guī)體系，深化合規(guī)管理理念，通過不斷完善的信息化建設(shè)，提升公司治理水平和透明度，堅守“四條底線”，保障公司穩(wěn)健發(fā)展。四是自覺履行上市公司義務，不斷提升投資者關(guān)系管理能力。公司通過多種方式、渠道加強投資者關(guān)系管理，保持與投資者的密切溝通，注重聆聽投資者的意見，答復相關(guān)疑問，積極傳遞公司的信息和價值，切實保障投資者的知情權(quán)。公司非常重視投資者回報，通過提升經(jīng)營業(yè)績和盈利能力，努力為投資者創(chuàng)造更好的投資收益。自上市以來，公司已連續(xù)多年實施現(xiàn)金分紅，累計分紅24.19億元。
　　山西證券有關(guān)負責人表示，公司將進一步厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念，不斷深化公司“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價值觀，以更堅定　的毅力和勇氣全面深化改革，堅持差異化、專業(yè)化發(fā)展路徑，履行社會責任，切實保護投資者權(quán)益，做好內(nèi)外部風險防控工作，不斷提升公司的治理水平。