安徽證監(jiān)局：貫徹落實新證券法 構筑全鏈條投保工作體系

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）安徽證監(jiān)局黨委書記、局長葉錦偉日前在接受中國證券報記者采訪時表示，作為中國證監(jiān)會派出機構，安徽證監(jiān)局始終踐行以人民為中心的發(fā)展理念，立足于實際，認真落實證監(jiān)會投資者保護各項工作要求，尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者，把保護投資者合法權益作為本分和使命貫穿于監(jiān)管工作始終，建立健全投資者保護工作長效機制，扎實推進各項投保工作。

　　堅持將維護投資者合法權益作為證券監(jiān)管的首要職責

　　葉錦偉指出，安徽證監(jiān)局始終將投資者保護作為監(jiān)管工作的出發(fā)點和落腳點，在監(jiān)管資源配置、基礎制度落實、救濟渠道完善和公益設施建設方面下功夫，持續(xù)提升市場監(jiān)管和保護中小投資者合法權益工作水平。

　　一方面， 加強投資者保護資源配置。2015年12月該局專設投資者保護工作處，同時配備各處室投保聯(lián)絡員，以建章立制、培訓宣導、監(jiān)督檢查為抓手，建立健全“一站式”訴求處理機制。

　　另一方面，強化適當性制度管理。制度出臺以來，安徽證監(jiān)局持續(xù)開展投資者保護和適當性制度專項宣傳600余次，現(xiàn)場檢查50余次，督促證券期貨經(jīng)營機構按照適當性管理要求持續(xù)完善內(nèi)部制度，加大內(nèi)部問責，持續(xù)提高適當性管理水平。經(jīng)過長期努力，投資者適當性制度在轄區(qū)落地生根，買者自負、賣者有責的良好氛圍逐步形成。

　　同時，完善糾紛多元化解機制。自證券期貨糾紛多元化解機制試點工作開展以來，安徽證監(jiān)局主動作為，指導安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會建設證券期貨糾紛調(diào)解中心；與安徽省高院、中證中小投資者服務中心共同簽署《證券期貨糾紛訴調(diào)對接工作合作備忘錄》；與合肥市仲裁委簽署合作協(xié)議打通仲裁對接鏈條，形成以安徽省證券期貨糾紛調(diào)解中心為平臺，投服中心專業(yè)調(diào)解為補充，與全省人民法院廣泛對接協(xié)作的證券期貨糾紛化解體系。為投資者提供了協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等糾紛多元化解渠道。

　　再者，加大投資者教育基地公益平臺設施建設。安徽證監(jiān)局積極推動轄區(qū)符合條件的機構建設投資者教育基地，為投資者提供看得見、摸得著的公益性投資者教育服務。目前已建成6家投教基地，其中3家實體投教基地為國家級投教基地，分別坐落在合肥政務新區(qū)核心地段、老城區(qū)文化金融中心及有200多年歷史的文物保護建筑蕪湖雨耕山內(nèi)，分別以打造品牌化、深耕國民教育和專注金融風險防范為特色，投教工作亮點鮮明，具有一定覆蓋面。投教基地已成為投資者學習證券期貨市場專業(yè)知識的最優(yōu)場所之一，通過開展“走出去”、“引進來”各類活動，為培育成熟理性投資者隊伍充分發(fā)揮投教中堅力量。

　　此外，多維度開展新證券法培訓宣傳。新證券法實施后，聯(lián)合安徽省證券期貨業(yè)協(xié)會、新浪安徽媒體平臺，選派局內(nèi)干部通過新浪直播間云直播方式，面向社會公眾全程直播新證券法學習系列講座5期8場次。直播視頻點擊量累計超過66萬人次，輔以圖文展示的專題網(wǎng)頁瀏覽量達350萬次，宣傳效果明顯。

　　圍繞投資者保護目標 全鏈條開展投資者保護工作

　　葉錦偉強調(diào)，投資者保護是一個系統(tǒng)工程，涉及發(fā)行、上市、退市、稽查執(zhí)法等多個業(yè)務環(huán)節(jié)，安徽證監(jiān)局圍繞投資者保護工作目標，將投資者保護工作融入監(jiān)管和服務全過程中。

　　首先，嚴把入口關，做好事前保護。上市公司質(zhì)量、規(guī)范運作水平是資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展的基礎。2018年，安徽證監(jiān)局修訂了首發(fā)上市輔導監(jiān)管制度，強化輔導全過程監(jiān)管，大力推進穿透式監(jiān)管，壓實中介服務機構輔導保薦責任，督促中介機構提高首發(fā)上市執(zhí)業(yè)質(zhì)量，為推動市場穩(wěn)健發(fā)展提供新動力，為投資者提供分享經(jīng)濟增長成果的機會。同時，以保護投資者利益為宗旨，嚴防帶病上市，對未達輔導要求的企業(yè)堅決不予驗收，避免“病從口入”。2019年安徽證監(jiān)局對轄區(qū)26家企業(yè)終止輔導備案，約談企業(yè)及其保薦機構3家次，不予或暫緩出具輔導驗收報告2家次。

　　其次，強化上市公司規(guī)范運作，做好事中保護。強化上市公司規(guī)范運作，營造良好投資環(huán)境。安徽證監(jiān)局結(jié)合新《上市公司治理準則》內(nèi)容和當前監(jiān)管形勢，梳理形成公司治理“十個應當、十個不得”要求，并在全市場廣泛宣傳，赴11家上市公司展開“《上市公司治理準則》專題培訓暨規(guī)范運作承諾書簽訂活動”。加強風險提示，保護投資者知情權。聚焦風險類上市公司開展專項督導，督促上市公司從獨立性、公司治理、內(nèi)部控制、資本運作等方面提示風險。注重提升信息披露質(zhì)量，保護投資者決策權。組織行業(yè)協(xié)會舉辦上市公司高質(zhì)量發(fā)展論壇，在強制性信息披露的基礎上，督促上市公司以投資者需求為導向開展自愿性、差異化信息披露，增強信息披露的針對性。推動行權專業(yè)化，保護投資者參與權。督促上市公司健全中小股東投票和表決機制，支持投服中心參加轄區(qū)上市公司股東大會并依法行權，為廣大投資者發(fā)聲。推動踐諾履約和現(xiàn)金分紅，保護投資者收益權。2019年，轄區(qū)105家上市公司中79家公司進行現(xiàn)金分紅，分紅總額218.27億元，投資者收益權不斷得到保障。

　　再者，嚴厲打擊證券期貨市場違法違規(guī)行為，做好事后保護。安徽證監(jiān)局堅持以風險和問題為導向，不斷強化對于虛假披露、違規(guī)擔保、資金占用、并購重組、業(yè)績承諾、資產(chǎn)減值、內(nèi)幕交易等重點領域的稽查執(zhí)法力度。重視日常監(jiān)管部門與稽查執(zhí)法部門的雙向互動，以查促管，形成合力。2019年以來不斷強化對于虛假披露、違規(guī)擔保、內(nèi)幕交易等重點領域的稽查執(zhí)法力度。新啟動案件調(diào)查14件，其中自立案件12件，采取行政監(jiān)管措施50家次，辦結(jié)行政處罰案件8起，共處罰沒款690萬元，創(chuàng)近年之最，對違法違規(guī)形成有力震懾。

　　此外，積極動員各方力量，合力開展投資者教育宣傳。安徽證監(jiān)局一貫堅持突出針對性，圍繞投資者需求，多渠道、多層次、全方位地開展各項投資者教育和服務活動。一方面，充分利用自身平臺，加強示范引導。通過局外網(wǎng)投資者保護欄目、協(xié)會網(wǎng)站以及《安徽資本市場》等平臺，介紹典型案例和重點工作，普及證券期貨基礎知識，倡導理性投資理念。另一方面，適時聯(lián)合交易所、投服中心等單位開展投資者服務季、服務周等活動；適時組織轄區(qū)投教基地及經(jīng)營機構開展投資者問卷調(diào)查、投資者座談會、走進上市公司等活動；適時開展新三板改革、創(chuàng)業(yè)板注冊制改革、私募基金等專項投教活動等。此次，為強化對515全國投資者保護宣傳日及新證券法的宣傳，該局發(fā)揮合力作用，攜手省內(nèi)各行業(yè)協(xié)會、各市場主體及各投教基地等組織聯(lián)合開展了515系列活動，總覆蓋面高達近1000萬人次，進一步開創(chuàng)了轄區(qū)投保工作新局面。