存在向不合格投資者募資等違規(guī)行為 深圳證監(jiān)局對盛方資本出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）5月5日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，深圳市盛方資本管理有限公司（下稱“盛方資本”）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在部分私募基金產(chǎn)品募集完成后未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向不合格投資者募集資金、向投資者承諾最低收益、未采取問卷調(diào)查等方式對個別投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管投資者適當性材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　深圳證監(jiān)局要求，公司應(yīng)當切實提高規(guī)范運作意識，持續(xù)加強業(yè)務(wù)管理，盡職履行基金管理人職責，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為。

　　此外，深圳證監(jiān)局表示，盛方資本法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理梁永成，對公司上述違規(guī)行為負有責任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。