遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)2023年證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管座談會

　　中證網(wǎng)訊（記者 宋維東）4月20日，遼寧證監(jiān)局召開轄區(qū)2023年證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管座談會，傳達證監(jiān)會系統(tǒng)工作會議和機構(gòu)監(jiān)管工作會議精神，回顧過去一年機構(gòu)監(jiān)管工作，研判了行業(yè)發(fā)展面臨的形勢，部署了2023年重點工作任務(wù)并提出具體要求。遼寧證監(jiān)局黨委書記、局長于海聯(lián)出席會議并以《推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型 提升監(jiān)管效能 努力促進轄區(qū)證券期貨業(yè)高質(zhì)量發(fā)展》為題發(fā)表講話。遼寧證券業(yè)協(xié)會、轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、投資咨詢公司、基金機構(gòu)負責(zé)人等200余人線上線下參會。

　　會議指出，過去一年，遼寧證監(jiān)局堅決貫徹落實黨中央、證監(jiān)會黨委決策部署，聚精會神強監(jiān)管、嚴執(zhí)法、防風(fēng)險、促發(fā)展，監(jiān)管工作取得了新成效。重點風(fēng)險問題穩(wěn)妥化解，個案風(fēng)險處置圓滿收官；服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展穩(wěn)中有進，轄區(qū)機構(gòu)總體實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營；監(jiān)管效能明顯提升，投資者保護工作扎實推進。

　　會議強調(diào)，2023年是全面貫徹黨的二十大精神的開局之年，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管工作要堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署和證監(jiān)會黨委工作要求，堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，突出功能發(fā)揮，扎實服務(wù)全面注冊制改革；突出提質(zhì)增效，支持轄區(qū)機構(gòu)業(yè)務(wù)發(fā)展；突出風(fēng)險防控，扎實做好機構(gòu)監(jiān)管工作；突出問責(zé)追責(zé)，促進市場主體知敬畏、守底線；突出綜合施策，推進行業(yè)文化建設(shè)。

　　會議要求，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要適應(yīng)新形勢、新任務(wù)、新要求，強化高質(zhì)量發(fā)展的主體責(zé)任，做到“四個堅持”，即堅持黨建引領(lǐng)，全面提升公司治理水平；堅持穩(wěn)字當(dāng)頭，切實維護市場平穩(wěn)運行；堅持服務(wù)至上，保障投資者合法權(quán)益；堅持規(guī)范發(fā)展，筑牢合規(guī)風(fēng)控防線。

　　會上，四家證券機構(gòu)分別從服務(wù)實體經(jīng)濟、財富管理業(yè)務(wù)、合規(guī)管理、投資者教育等方面進行了經(jīng)驗交流。會議還就證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、廉潔從業(yè)風(fēng)險防范開展了專題培訓(xùn)，圍繞進一步推動行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展征求了意見建議。