證監(jiān)會集中發(fā)布與投保密切相關(guān)制度規(guī)則

　　原標(biāo)題：

　　完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理

　　證監(jiān)會集中發(fā)布與投保密切相關(guān)制度規(guī)則

　　5月15日，證監(jiān)會在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動，主題為“心系投資者 攜手共行動——推動高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”?；顒赢?dāng)天，證監(jiān)會集中發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》以及相關(guān)自律組織、投保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等10項(xiàng)與投資者保護(hù)密切相關(guān)的制度規(guī)則。

　　其中，《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》主要內(nèi)容包括：要求發(fā)行人在招股說明書刊登致投資者的聲明，說清上市目的、建立現(xiàn)代企業(yè)制度以及融資必要性等基本情況，督促發(fā)行人牢固樹立正確“上市觀”。明確“關(guān)鍵少數(shù)”可以就出現(xiàn)上市后業(yè)績大幅下滑的情形作出延長股份鎖定期的承諾，強(qiáng)化“關(guān)鍵少數(shù)”與投資者共擔(dān)風(fēng)險的意識。完善上市后分紅政策的信息披露規(guī)則，以利于投資者形成穩(wěn)定的回報預(yù)期。強(qiáng)化未盈利企業(yè)相關(guān)信息披露，要求其披露預(yù)計實(shí)現(xiàn)盈利情況等前瞻性信息，向投資者充分揭示未來發(fā)展前景，便于投資者作出決策。

　　《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》提出，立足預(yù)防，源頭減少矛盾產(chǎn)生；立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用；立足法治，綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”；行政與司法聯(lián)動，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對接；立足實(shí)踐，開展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障等相關(guān)舉措。

　　活動當(dāng)天，證監(jiān)會還公布了12起涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業(yè)人員違法炒股、違規(guī)占用上市公司資金等投資者保護(hù)執(zhí)法案件，發(fā)布了澤達(dá)易盛特別代表人訴訟案、紫晶存儲先行賠付案、投保機(jī)構(gòu)股東代位訴訟摩登大道資金占用案等投資者保護(hù)10個典型案例以及12個廣受投資者歡迎的投教產(chǎn)品，介紹了證監(jiān)會2023年執(zhí)法總體情況。同時，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位會同當(dāng)?shù)亟鹑诒O(jiān)管部門、司法機(jī)關(guān)等，在全國各地同步組織開展形式多樣、內(nèi)容豐富的投資者保護(hù)宣傳教育活動，積極宣傳資本市場政策法規(guī)和投資知識，幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險意識和自我保護(hù)能力。