謹防不法分子打著“投顧”幌子非法薦股 業(yè)內(nèi)人士建議投資者從四方面提高自身素質(zhì)
近年來，隨著科技的不斷發(fā)展以及電子通訊設(shè)備的日新月異，不法分子利用網(wǎng)絡(luò)平臺、打著各種旗號進行非法薦股的活動也是屢見不鮮。
一位券商營業(yè)部負責人在接受《證券日報》記者采訪時表示，一些不法分子自稱是券商投資顧問，實際上卻干著“非法薦股”的勾當。
“這些不法分子，有時會直接告訴你買入的股票和價格，甚至連買賣對手方都已經(jīng)找好，就等投資者上當�！痹撠撠熑私榻B稱，隨著微信的普及和通訊手段的日益豐富，非法薦股行為不斷攀升，既給普通投資者帶來很多不必要的損失，也令券商苦不堪言。
個人信息泄露，是很多投資者成為非法薦股目標的源頭。該券商營業(yè)部負責人表示，券商除了要對客戶數(shù)據(jù)嚴格把控外，還要對投資者進行不間斷的提醒，切莫下載來歷不明的軟件，不要輕易加入所謂的薦股群。
家住北京的市民沈女士就是“非法薦股”的一位受害者。據(jù)沈女士介紹，某知名券商分析師于2016年9月，通過“內(nèi)部渠道”發(fā)現(xiàn)她的賬戶資金量較多，便主動打來電話稱，有一只新三板股票，市盈率很低，利潤空間大，如果以當時的價格10元/股買入，可以在漲到60元/股至80元/股后賣出。該分析師還聲稱，有多位影視界明星與發(fā)行該股票的上市公司有直接利益關(guān)系。
隨后，該分析師通過微信和短信等方式，指揮沈女士與對應(yīng)的股票賬戶進行互報成交確認委托。該分析師表示，交易對手方為上市公司，并非個人。意想不到的是，該股后來主動摘牌，導(dǎo)致沈女士損失慘重，該分析師卻通過委托交易從中套利，獲得了巨額利潤。
北京友恒律師事務(wù)所石玉成律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，如果證券公司的分析師或從業(yè)人員，在違規(guī)情況下，向客戶進行薦股，甚至引導(dǎo)交易或夸大宣傳，使客戶在買賣操作中出現(xiàn)損失，從業(yè)人員應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任�？蛻粢部赏ㄟ^民事訴訟的方式進行追償。如果情節(jié)比較嚴重構(gòu)成犯罪，需要公安機關(guān)進行刑事立案偵查，將通過刑事程序進行追責和追償。
非法薦股的宣傳形式和實施手段日益多樣化，監(jiān)管層的打擊力度也在不斷強化。2019年9月，中國證券業(yè)協(xié)會在發(fā)布最新一期《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構(gòu)黑名單》（以下簡稱《黑名單》），將2012年1月至2019年9月期間新發(fā)現(xiàn)的及尚未關(guān)閉或整改的非法網(wǎng)站、含有非法內(nèi)容的網(wǎng)頁、博客和仿冒合法機構(gòu)的網(wǎng)站鏈接予以公開曝光。
上述接受《證券日報》記者采訪的券商營業(yè)部負責人表示，近年來，監(jiān)管層對非法薦股的打擊力度逐漸增大，精確度也日益提高，但由于非法薦股具有流動性強、隱蔽性高、法律適用性存在分歧（涉及跨國犯罪）等特點，打擊難度也在不斷加大，希望有關(guān)部門做好打持久戰(zhàn)的準備，同時加大處罰力度，對違法行為絕不姑息。
“在監(jiān)管部門加大打擊力度的同時，個人投資者也需做到以下幾點�！痹撠撠熑吮硎荆紫�，要樹立正確的投資理念，股海博弈并不是賭博投機；其次，要具備一定的基礎(chǔ)知識，能辨別基本的常識性金融知識的真?zhèn)�；第三，要擁有獨立自主的風險意識，加強風險防范，對看似“天上掉餡餅”的事情要提高警惕；最后，要從正規(guī)渠道下載證券交易軟件，謹防信息泄露，遇到類似薦股、炒股大神和冒充證券公司客戶之類的電話或微信，在自身無法辨別真?zhèn)蔚臅r候，及時與開戶所在證券公司聯(lián)系，通過官方電話進行核實。
