泰誠財(cái)富被大連證監(jiān)局行政處罰

　　中證網(wǎng)訊（記者 李惠敏）12月29日，大連證監(jiān)局發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2021〕2號(hào)）》（簡稱“《決定書》”）。《決定書》顯示，2014年12月16日，泰誠財(cái)富基金銷售（大連）有限公司（簡稱“泰誠財(cái)富”）獲批證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。2019年年底，泰誠財(cái)富合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)人員陸續(xù)離職，后未有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗。2020年1月，泰誠財(cái)富技術(shù)部總監(jiān)及其他技術(shù)部員工全部離職，無人與泰誠財(cái)富災(zāi)難備份系統(tǒng)托管商遼寧柒佰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司對(duì)接。截至2020年3月27日，泰誠財(cái)富私募基金銷售業(yè)務(wù)停止，公募團(tuán)隊(duì)均已提出離職。2020年4月17日，泰誠財(cái)富辦公場所封閉無法使用。2020年5月，泰誠財(cái)富災(zāi)難備份系統(tǒng)相關(guān)托管設(shè)備被下架。2020年7月-11月，陸續(xù)發(fā)生泰誠財(cái)富基金銷售信息系統(tǒng)停止運(yùn)行，基金銷售數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)停止運(yùn)行，基金銷售結(jié)算資金專用銀行賬戶處于鎖定狀態(tài)等事件。上述行為違反了《證券投資基金法》第一百零七條的規(guī)定，構(gòu)成《證券投資基金法》第一百四十四條所述的未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)的行為。大連證監(jiān)局決定，對(duì)泰誠財(cái)富處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。