完善分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路 廣東證監(jiān)局打造良好行業(yè)生態(tài)

　　為進一步鞏固廣東轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設成果、優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，加速“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”文化形成，12月16日，廣東證監(jiān)局指導廣東證券期貨業(yè)協(xié)會以視頻方式召開轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)文化建設交流會，廣東證監(jiān)局黨委委員、副局長賴朝暉出席會議并講話，1000余位轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構負責人實時在線參加了會議。

　　近年來，廣東證監(jiān)局堅決貫徹落實會黨委工作部署，構筑“自律、自治、監(jiān)管”三位一體工作機制，加強宣傳引導，壓實機構責任，凈化行業(yè)生態(tài)，持續(xù)推動轄區(qū)行業(yè)文化建設。一是以行業(yè)協(xié)會為依托，加強宣傳引導。廣東證監(jiān)局指導協(xié)會開辟文化建設專欄，創(chuàng)設《行業(yè)動態(tài)》刊物，開展支部聯(lián)學共建活動，征集行業(yè)文化建設實踐案例與合規(guī)案例課程，打造轄區(qū)行業(yè)文化交流平臺，樹立正面典型，強化警示教育。二是以機構落實為重點，壓實主體責任。多措并舉督促轄區(qū)機構把文化建設的基本要求嵌入到經(jīng)營管理之中，確保文化建設規(guī)范化、制度化；建立轄區(qū)機構廉潔風險常態(tài)化報告機制；推進轄區(qū)行業(yè)文化理論建設。三是以嚴格監(jiān)管執(zhí)法為抓手，凈化行業(yè)生態(tài)。綜合運用“經(jīng)濟罰”“資格罰”“聲譽罰”，落實機構與個人“雙罰”制，增強監(jiān)管執(zhí)法威懾力。近三年來，廣東證監(jiān)局對轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構及從業(yè)人員的違法違規(guī)行為作出行政處罰5件、采取行政監(jiān)管措施94件，其中同時處理機構和個人44件，占比46.80%。

　　過去三年，廣東轄區(qū)行業(yè)文化建設呈現(xiàn)良好態(tài)勢。轄區(qū)絕大多數(shù)機構將文化建設納入公司章程，將文化建設相關指標與績效考核掛鉤，設立專項經(jīng)費，將文化建設工作納入公司治理體系；有機構連續(xù)兩年在中國證券業(yè)協(xié)會組織的文化建設實踐評估獲得AA類最高評級；近三年來，轄區(qū)機構在服務企業(yè)融資、承銷綠色債券、推動“保險+期貨”服務農業(yè)客戶方面取得明顯成果，同時轄區(qū)機構積極參與疫情防控、脫貧攻堅和鄉(xiāng)村振興工作，獲得各方面好評。

　　會議指出，轄區(qū)機構應深化認識，解決文化建設的內生動力問題。一是要深刻認識到合規(guī)文化就是公司的護城河與生命線，就是公司的核心競爭力。二是要深刻認識到誠信文化是注冊制改革的必然要求。三是要深刻認識到專業(yè)文化是行業(yè)分化日益加大趨勢下的立身之本。四是要深刻認識到穩(wěn)健文化是防范和化解金融風險的重要保障。

　　會議還強調，做好文化建設關鍵要虛功實做。對于行業(yè)協(xié)會，一方面要通過征集最佳實踐、搭建交流平臺，樹典型、立標桿，另一方面要在用好官網(wǎng)、公眾號、宣講活動等傳統(tǒng)途徑的基礎上，通過微信服務號把警示案例推送給每一名同崗位從業(yè)人員，實現(xiàn)警示教育的精準直達。對于行業(yè)機構，一是要完善制度。要對照《證券行業(yè)文化建設十要素》《期貨行業(yè)文化建設倡議書》等自律要求，不斷提高文化建設制度化、規(guī)范化水平。二是要涵養(yǎng)生態(tài)。一手抓制度執(zhí)行，將文化原則貫穿于具體業(yè)務中，形成更細化、更具指導性的行為準則；一手抓選人用人，重點做好董監(jiān)高人員的選用，堅持德才兼?zhèn)洹⒁缘聻橄�，由上至下地建立道德操守過硬、作風優(yōu)良、業(yè)務精通的人才隊伍。三是要外樹形象。要緊緊圍繞服務實體經(jīng)濟的使命，以貫徹新發(fā)展理念為中心任務，加強投資者教育和保護，積極妥善處理矛盾糾紛。同時要積極履行社會責任，持續(xù)做好產(chǎn)業(yè)幫扶和文化教育幫扶。

　　下一步，廣東證監(jiān)局將落實獎優(yōu)限劣的原則，完善分類監(jiān)管、差異化發(fā)展思路，對遵紀守法的機構加大扶持力度，并強化違法違規(guī)機構監(jiān)管力度，充分激發(fā)機構合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的內生動力，打造良好行業(yè)生態(tài)。