華泰保興吉年晟一年持有期混合發(fā)行失敗 年內(nèi)“折戟”基金逾十只

　　11月1日，剛剛“官宣”成為外資公募基金公司的華泰保興基金，遭遇“變更身份”后旗下產(chǎn)品首次發(fā)行失敗。罕見的是，這只基金先宣布提前結(jié)束募集，隨后宣布發(fā)行失敗。

　　公告顯示，這只基金名為華泰保興吉年晟一年持有期混合型證券投資基金。該基金于2024年9月13日開始募集，原定募集截止日為2024年12月12日。

　　實(shí)際控制人發(fā)生變更

　　10月25日，證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)華泰保興基金管理有限公司變更實(shí)際控制人的批復(fù)》，核準(zhǔn)安達(dá)有限公司（Chubb Limited）成為華泰保興基金實(shí)際控制人。至此，華泰保興基金成為一家由外資保險(xiǎn)公司實(shí)控的公募基金公司。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，華泰保興基金成立于2016年7月，除剛剛核準(zhǔn)變更的安達(dá)集團(tuán)控股外，上海哲昌資管、上海泰頤資管、上海曠正資管、上海飛恒資管、上海志莊資管分別持股3.30%、3.30%、3.30%、3.30%、1.80%。截至2024年三季度末，華泰保興基金的公募基金管理規(guī)模為466.72億元。其中，債券型基金規(guī)模為353.36億元，股票型基金和混合型基金規(guī)模為38.45億元。

　　此次實(shí)控人發(fā)生變更的主要原因是華泰保興基金母公司——華泰保險(xiǎn)集團(tuán)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更。天眼查數(shù)據(jù)顯示，安達(dá)集團(tuán)通過旗下控股子公司合計(jì)持股華泰保險(xiǎn)76.5411%的股權(quán)。因此，華泰保興基金實(shí)控人變更為安達(dá)集團(tuán)。

　　公開資料顯示，安達(dá)集團(tuán)是全球最大的上市財(cái)產(chǎn)及責(zé)任保險(xiǎn)公司，也是美國最大的商業(yè)保險(xiǎn)公司之一，長期位居財(cái)富全球500強(qiáng)企業(yè)榜單。安達(dá)集團(tuán)在54個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)營業(yè)務(wù)，向客戶提供商業(yè)和個(gè)人財(cái)產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)、個(gè)人意外和補(bǔ)充健康保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)以及人身保險(xiǎn)和服務(wù)。

　　2002年5月，“安達(dá)系”旗下3家公司受讓華泰保險(xiǎn)22.13%股份，因監(jiān)管部門彼時(shí)限定外資股份不能超過20%，“安達(dá)系”將多出的2.13%股份轉(zhuǎn)給華泰資管持有。隨著保險(xiǎn)業(yè)外資持股比例進(jìn)一步放開，“安達(dá)系”2018年開始進(jìn)一步收購華泰保險(xiǎn)股份。2019年11月，“君正系”企業(yè)分兩次將所持華泰保險(xiǎn)股份轉(zhuǎn)讓給“安達(dá)系”，并退出華泰保險(xiǎn)股東行列。

　　產(chǎn)品發(fā)行遇阻

　　在證監(jiān)會核準(zhǔn)華泰保興基金變更實(shí)際控制人后不久，該公司11月1日發(fā)布的公告引起市場注意：華泰保興吉年晟一年持有期混合截至2024年10月31日基金募集期限屆滿，未能滿足基金合同規(guī)定的基金備案條件，故基金合同不能生效。

　　根據(jù)公開資料，華泰保興吉年晟一年持有期混合的投資目標(biāo)為通過積極主動的分散化投資策略，把握不同時(shí)期股票市場和債券市場的投資機(jī)會，力爭在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下滿足投資人實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值的投資需求。

　　公告顯示，該基金自2024年9月13日開始募集，原定募集截止日為2024年12月12日。但在10月31日，該基金先發(fā)布了提前結(jié)束募集的公告，到了第二天，又公告產(chǎn)品發(fā)行失敗。

　　值得一提的是，11月2日，華泰保興基金再度發(fā)布公告稱，旗下華泰保興多策略三個(gè)月定期開放股票型發(fā)起式證券投資基金發(fā)生大額贖回，公司決定對其實(shí)施延期贖回。公告稱，2024年10月30日發(fā)生單個(gè)開放日基金份額凈贖回申請超過前一工作日的基金總份額20%的情形，即發(fā)生巨額贖回情形，且存在單個(gè)基金份額持有人的贖回申請超過前一工作日基金總份額50%的情形。為維護(hù)基金份額持有人利益，根據(jù)基金資產(chǎn)組合狀況，基金管理人決定對大額贖回申請人不低于前一工作日基金總份額50%的贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請一并予以接受和確認(rèn)，對大額贖回申請人部分贖回申請實(shí)施延期贖回措施。

　　銷售數(shù)據(jù)或不理想

　　今年以來，公告發(fā)行失敗的基金已有11只。分別為嘉實(shí)領(lǐng)航聚鑫穩(wěn)健配置6個(gè)月持有、農(nóng)銀MSCI中國A股氣候變化、光大先進(jìn)材料、華泰保興吉年晟一年持有期混合、匯添富國證糧食產(chǎn)業(yè)ETF、富國中證全指軟件ETF、國壽安保盛恒平衡、創(chuàng)金合信紅利量化選股、長城量化選股鑫選六個(gè)月持有、圓信永豐興盛、信澳添泰穩(wěn)健三個(gè)月持有。其中，有3只被動指數(shù)型基金、4只偏股混合型基金、2只混合FOF型基金、1只偏債混合型基金和1只普通股票型基金。

　　有公募人士表示，基金提前結(jié)束募集并宣布發(fā)行失敗的原因可能是：募集期間銷售數(shù)據(jù)不理想，基金成立的概率不大，所以干脆選擇節(jié)約資源和成本，提前結(jié)束募集。也有中大型基金公司產(chǎn)品部人士透露，之前其他機(jī)構(gòu)也有過類似情況，如果之前約定的機(jī)構(gòu)資金不能及時(shí)到位，或者一些小機(jī)構(gòu)產(chǎn)品缺乏競爭力、渠道力量較為薄弱，距募集金額不少于2億元的成立門檻存在一定差距，都可能造成基金提前結(jié)束募集并宣布發(fā)行失敗。