上銀基金新任總經(jīng)理劉小鵬：合規(guī)為軸實(shí)現(xiàn)“兩輪驅(qū)動(dòng)”

　　上銀基金管理層的人事更迭昨日塵埃落定。根據(jù)公告，來(lái)自大股東上海銀行的劉小鵬接任總經(jīng)理職務(wù)。除此之外，上銀基金現(xiàn)有管理層整體保持穩(wěn)定，并未出現(xiàn)動(dòng)蕩。

　　這打破了此前輿論中上銀基金管理層行將“換血”的傳言。劉小鵬就任后第一時(shí)間接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，在和現(xiàn)有管理層逐一溝通后，可以肯定的是，未來(lái)上銀基金的管理團(tuán)隊(duì)仍將是一支團(tuán)結(jié)一心、精銳善戰(zhàn)的隊(duì)伍，相信在原有管理團(tuán)隊(duì)奠定的良好基礎(chǔ)上，憑借管理層的共同努力，上銀基金有望再上一個(gè)臺(tái)階。

　　在上海銀行長(zhǎng)達(dá)17年的工作經(jīng)驗(yàn)，讓劉小鵬對(duì)公募基金公司的發(fā)展有著不同的視角。在采訪中，劉小鵬反復(fù)向記者強(qiáng)調(diào)“風(fēng)控”意識(shí)的重要性，基金公司應(yīng)不忘為投資者服務(wù)的初心，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的穩(wěn)定發(fā)展。“下一階段，上銀基金將以‘四個(gè)突出’為要旨開(kāi)展各項(xiàng)工作，在強(qiáng)風(fēng)控的前提下實(shí)現(xiàn)‘兩輪驅(qū)動(dòng)’，爭(zhēng)取再創(chuàng)輝煌。”劉小鵬向記者表示。

　　緊扣“四個(gè)突出”

　　雖是首次履職公募基金公司，但劉小鵬很快就找到了當(dāng)前工作的重心——深刻理解易會(huì)滿主席提出的“四個(gè)突出”，并以此為核心來(lái)勾畫上銀基金未來(lái)發(fā)展的藍(lán)圖。

　　劉小鵬表示，在突出主業(yè)方面，上銀基金將明確公募業(yè)務(wù)發(fā)展的核心路徑，據(jù)此進(jìn)行各項(xiàng)工作的部署和推進(jìn)；在突出合規(guī)方面，上銀基金會(huì)嚴(yán)守行業(yè)合規(guī)底線，做一家讓監(jiān)管當(dāng)局、投資者、股東和合作伙伴都放心的基金公司；在突出創(chuàng)新方面，上銀基金在善用現(xiàn)有資源的同時(shí)，將主動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展模式，讓創(chuàng)新成為公司的下一個(gè)增長(zhǎng)點(diǎn)；在突出穩(wěn)健方面，上銀基金在現(xiàn)有風(fēng)控制度的基礎(chǔ)上，還會(huì)單獨(dú)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，進(jìn)一步加強(qiáng)和深化各個(gè)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)控，保障發(fā)展的健康和可持續(xù)。

　　劉小鵬進(jìn)一步指出，在“四個(gè)突出”為核心思想指導(dǎo)下，上銀基金下一步的工作重心將落在“穩(wěn)中心、抓四端”兩個(gè)方面，其中“穩(wěn)中心”指的是穩(wěn)步提升投研核心能力，而“抓四端”則指以四項(xiàng)配套工作為抓手，分別是：市場(chǎng)營(yíng)銷、綜合管理、信息技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　“兩輪驅(qū)動(dòng)”謀發(fā)展

　　劉小鵬敏銳地意識(shí)到，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的公募基金行業(yè)中，投資研究能力始終是基金公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力，因此，提升投研團(tuán)隊(duì)的實(shí)力將是上銀基金的重要工作。在此基礎(chǔ)之上，劉小鵬提出了權(quán)益與固收“兩輪驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展思路。

　　劉小鵬告訴記者，固收業(yè)務(wù)是上銀基金的強(qiáng)項(xiàng)，近20人的團(tuán)隊(duì)管理規(guī)模近700億元，業(yè)績(jī)穩(wěn)居行業(yè)前三分之一，并成功躋身2018年度銀行間本幣交易市場(chǎng)300強(qiáng)。值得一提的是，在業(yè)績(jī)持續(xù)優(yōu)異的同時(shí)，上銀基金的固收?qǐng)F(tuán)隊(duì)竟在信用債違約頻發(fā)的環(huán)境中實(shí)現(xiàn)“零踩雷”，充分體現(xiàn)了其風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。事實(shí)上，今年發(fā)行的上銀中債1-3年農(nóng)發(fā)行債券指數(shù)基金首募額高達(dá)79億，也充分展示了市場(chǎng)對(duì)上銀基金固收?qǐng)F(tuán)隊(duì)的信心。

　　行將與固收業(yè)務(wù)齊頭并進(jìn)的，則是上銀基金明確大力發(fā)展的權(quán)益類業(yè)務(wù)。劉小鵬表示，上銀基金組建了一級(jí)與二級(jí)相結(jié)合的權(quán)益投研團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)人是國(guó)內(nèi)資深保薦人，一級(jí)市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)豐富，而基金經(jīng)理擅長(zhǎng)二級(jí)市場(chǎng)投資，這也是上銀基金權(quán)益團(tuán)隊(duì)的最大特色。劉小鵬告訴記者，在海通證券《基金公司權(quán)益及固定收益類資產(chǎn)業(yè)績(jī)排行榜》中，上銀基金上半年權(quán)益收益率在全行業(yè)126家基金公司中位居第4。

　　而對(duì)于投研團(tuán)隊(duì)的強(qiáng)化，劉小鵬期望采用外部引進(jìn)和自我培養(yǎng)結(jié)合的方式。他表示，引進(jìn)優(yōu)秀投研人員可以迅速提升投研團(tuán)隊(duì)的實(shí)力，而自主培養(yǎng)則有利于投研團(tuán)隊(duì)核心人才的職業(yè)持續(xù)性，二者相結(jié)合有利于投研團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定和可持續(xù)性。與此同時(shí)，上銀基金還將進(jìn)一步完善具有針對(duì)性和競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬體系，以中長(zhǎng)期業(yè)績(jī)?yōu)槟繕?biāo)的考核機(jī)制，進(jìn)一步提升投研團(tuán)隊(duì)的水平。