全國(guó)股轉(zhuǎn)公司11月對(duì)86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

　　日前，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司11月對(duì)4宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分，對(duì)86宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，68宗違規(guī)行為被采取口頭警示、約見(jiàn)談話、要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，18宗違規(guī)行為被采取書(shū)面形式的自律監(jiān)管措施。

　　非法吸收公眾存款

　　上述四宗違規(guī)行為，一是不牛電子在2019年涉及三起重大訴訟，涉訴標(biāo)的金額分別為5000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元。不牛電子未及時(shí)披露上述重大訴訟，董事長(zhǎng)黃華、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)顏敏未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)不牛電子、黃華、顏敏給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　二是ST科工的兩名股東代48名自然人持股共計(jì)230萬(wàn)股，代持股份比例為3.38%。ST科工未在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露上述情況。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)ST科工給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　三是博本智能的實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)張志遠(yuǎn)與他人設(shè)立銀晉公司，在未取得國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)的情況下，博本智能與銀晉公司在2016年2月至2018年8月期間，向社會(huì)不特定公眾銷(xiāo)售保本付息理財(cái)產(chǎn)品及股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品，非法吸收公眾資金。上海市浦東新區(qū)人民法院于2020年5月6日作出《上海市浦東新區(qū)人民法院刑事判決書(shū)》，判決博本智能犯非法吸收公眾存款罪，張志遠(yuǎn)犯（單位）非法吸收公眾存款罪。博本智能未在公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)中披露上述對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，亦未在收到法院刑事判決書(shū)后及時(shí)披露；張志遠(yuǎn)對(duì)前述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)博本智能、張志遠(yuǎn)給予公開(kāi)譴責(zé)的紀(jì)律處分。

　　四是金蓬股份分別于2017年7月7日和2017年8月11日召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)了股票發(fā)行的相關(guān)議案，并于2018年1月19日完成該次股票發(fā)行。在該次股票發(fā)行過(guò)程中，2017年9月30日，金蓬股份及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)牛勇超與發(fā)行對(duì)象簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，該協(xié)議涉及特殊投資條款，且金蓬股份及牛勇超對(duì)發(fā)行對(duì)象所作承諾和保證均為連帶不可撤銷(xiāo)的保證。金蓬股份董事會(huì)和股東大會(huì)未對(duì)上述補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行審議，金蓬股份也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；牛勇超、時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)牛巖未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)金蓬股份、牛勇超、牛巖給予通報(bào)批評(píng)的紀(jì)律處分。

　　持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管

　　全國(guó)股轉(zhuǎn)公司表示，將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”原則，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場(chǎng)運(yùn)行質(zhì)量和市場(chǎng)主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對(duì)違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

　　11月被采取書(shū)面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類(lèi)。

　　具體來(lái)看，信息披露違規(guī)事項(xiàng)涉及七個(gè)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息。二是收購(gòu)人未及時(shí)披露收購(gòu)報(bào)告書(shū)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和法律意見(jiàn)書(shū)。三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范。四是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在財(cái)務(wù)信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確的情況。五是掛牌公司披露的定期報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)。六是掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派，未按照有關(guān)規(guī)定在股權(quán)登記日前披露權(quán)益分派實(shí)施公告。七是掛牌公司披露的信息未在規(guī)定的信息披露平臺(tái)進(jìn)行發(fā)布。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。二是掛牌公司對(duì)外提供擔(dān)保，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)。

　　權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，一是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。二是投資者及其一致行動(dòng)人披露的權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)未能真實(shí)反映權(quán)益變動(dòng)的情況。