全國股轉(zhuǎn)公司對99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施

　　全國股轉(zhuǎn)公司日前通報(bào)了對新三板公司及相關(guān)主體7月的監(jiān)管情況。其中，全國股轉(zhuǎn)公司對2宗違規(guī)行為給予紀(jì)律處分；對99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。

　　2家公司被紀(jì)律處分

　　7月，全國股轉(zhuǎn)公司對華勤互聯(lián)以及ST金潤和給予了紀(jì)律處分，被處分原因涉及未及時(shí)披露資金占用事項(xiàng)、公告信息不準(zhǔn)確、董監(jiān)高違規(guī)交易公司股票等。

　　具體看，華勤互聯(lián)的全資子公司于2019年1月向華勤互聯(lián)實(shí)際控制人控制的其他公司拆借資金1504.30萬元，占華勤互聯(lián)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的57.08%。全國股轉(zhuǎn)公司表示，華勤互聯(lián)未及時(shí)披露前述資金占用事項(xiàng)，實(shí)際控制人、董事長藍(lán)雄等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對華勤互聯(lián)等相關(guān)責(zé)任主體給予通報(bào)批評的紀(jì)律處分。

　　ST金潤和則存在未在2021年4月30日前披露2020年年度報(bào)告；未及時(shí)披露公司被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查以及時(shí)任董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、被采取強(qiáng)制措施、被追究刑事責(zé)任的情況，且后續(xù)補(bǔ)充披露的臨時(shí)公告存在信息不準(zhǔn)確；未將其已不符合入層條件的情況及時(shí)披露；同時(shí)，時(shí)任董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人違規(guī)交易公司股票等問題。

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，時(shí)任董事長、總經(jīng)理李中林等相關(guān)責(zé)任主體未能忠實(shí)勤勉履行職責(zé)。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，因此對ST金潤和給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，對李中林給予公開譴責(zé)、認(rèn)定五年不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的紀(jì)律處分，對時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人彭江鴻等相關(guān)責(zé)任主體采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　三類違規(guī)行為

　　7月，全國股轉(zhuǎn)公司對99宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施。其中，82宗違規(guī)行為被采取口頭警示的自律監(jiān)管措施，17宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。7月被采取書面自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為包括信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和權(quán)益變動(dòng)違規(guī)三類。

　　信息披露違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司未及時(shí)披露應(yīng)披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)信息，掛牌公司、控股股東、實(shí)際控制人被列為失信被執(zhí)行人的信息，掛牌公司資產(chǎn)被查封、凍結(jié)的信息；二是收購人未及時(shí)披露收購報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和法律意見書；三是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體存在股份代持行為，導(dǎo)致掛牌公司股權(quán)不明晰，信息披露不規(guī)范；四是掛牌公司相關(guān)責(zé)任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂的協(xié)議涉及特殊投資條款，掛牌公司未及時(shí)披露；五是掛牌公司披露的定期報(bào)告中存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)和信息不準(zhǔn)確；六是掛牌公司未及時(shí)披露重大事件的后續(xù)進(jìn)展，且未及時(shí)申請停牌。

　　公司治理違規(guī)事項(xiàng)方面，一是掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金，掛牌公司未及時(shí)履行信息披露義務(wù)；二是掛牌公司提供擔(dān)保未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；三是掛牌公司變更募集資金用途，未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)；四是掛牌公司重大資產(chǎn)重組未及時(shí)履行審議程序及信息披露義務(wù)，且未及時(shí)申請停牌。

　　權(quán)益變動(dòng)違規(guī)事項(xiàng)方面，主要是投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到掛牌公司已發(fā)行股份的10%后，其擁有權(quán)益的股份每增加或減少達(dá)5%的整數(shù)倍時(shí)未暫停交易。

　　全國股轉(zhuǎn)公司表示，將按照“建制度、不干預(yù)、零容忍”，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，持續(xù)強(qiáng)化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運(yùn)行質(zhì)量和市場主體規(guī)范化運(yùn)作水平，對違規(guī)行為堅(jiān)決采取監(jiān)管措施，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。