14日晚間，證監(jiān)會公布了2017年證券公司分類結(jié)果。
在公示結(jié)果的97家券商中，中信證券、招商證券、中泰證券、申萬宏源、海通證券、廣發(fā)證券等在內(nèi)的11家券商被評為AA級，為此次分類結(jié)果中的最高等級；方正證券和西南證券被評為C級，在此次評價結(jié)果中墊底。
值得一提的是，方正證券連續(xù)兩年被評為C級，西南證券則是由去年的A級下調(diào)至C級。
證監(jiān)會表示，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。
據(jù)悉，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。
民生證券最勵志：從CC級躍升至A級
根據(jù)分類結(jié)果，今年沒有券商獲得AAA評級。在上述11家AA級券商中，中信證券、廣發(fā)證券、華泰證券、海通證券均是從BBB級升至AA級。中泰證券、中金公司、銀河證券、華融證券均是由A級升至AA級。另外，中信建投、國泰君安、招商證券、申萬宏源則維持AA級評價。
另外，獲得A級評價的券商有29家，如安信證券、中原證券、東吳證券、光大證券等。其中，民生證券比較勵志，由CC級躍升至A級。另外，廣州證券、國開證券、國信證券、華林證券、太平洋證券、天風(fēng)證券、浙商證券等均由BBB級上升至A級。比較吃虧的券商如光大證券、國金證券、華西證券則由AA級下調(diào)至A級。
29家券商評級遭下調(diào)：西南證券從A級跳水至C級
與2016年的評級相比，今年有29家券商評級慘遭下調(diào)。其中最悲慘的當(dāng)屬西南證券，直接從A級下調(diào)至C級，另外一家C級券商方正證券，去年評級依然為C級。評級大幅跳水的還有信達證券、恒泰證券以及中投證券，分別從A級下調(diào)至CC級、CCC級、CCC級。
據(jù)悉，西南證券去年以來是非不斷，多次受到監(jiān)管層處罰。在擔(dān)任九好集團與鞍重股份重大資產(chǎn)重組的獨立財務(wù)顧問期間因未勤勉盡責(zé)，西南證券被證監(jiān)會處罰600萬元。信達證券去年受到處罰源于遼寧振隆IPO造假。恒泰證券今年ABS業(yè)務(wù)被暫停備案6個月，新三板做市被股轉(zhuǎn)系統(tǒng)查出交易違規(guī)，此外營業(yè)部內(nèi)控被指不完善。
業(yè)務(wù)和業(yè)績或受沖擊：評級下降券商繳納投�；鸨壤蛏险{(diào)
而受到評級下調(diào)的券商，不少業(yè)務(wù)將或多或少受到影響。有市場人士表示，比如固定收益部門的債券承銷業(yè)務(wù)，評級降低可能導(dǎo)致對一些比較熱門的債券喪失承銷資格，對于很多依0賴債券銷售撮合業(yè)務(wù)的券商來說，喪失這部分業(yè)務(wù)可能會對業(yè)績造成比較嚴(yán)重的沖擊。
另外，評級還直接影響投資者保護基金的繳納比例。簡而言之，評級越低繳納越多。根據(jù)“證監(jiān)會公告〔2013〕22號”通知，保護基金規(guī)模在200億以上時，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護基金。
以西南證券為例，去年只需繳納1%的投�；�，今年就要繳納營收的3%，這對西南證券全年的凈利潤也是一個不小的沖擊。
今年129家公司中，有32家公司按規(guī)定與其母公司合并評價 ，即：高盛高華（母公司北京高華）、長江保薦、長江證券資產(chǎn)管理（母公司長江證券）、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)）、東方證券資產(chǎn)管理、東方花旗證券（母公司東方證券）、瑞信方正、民族證券（母公司方正證券）、光大證券資產(chǎn)管理（母公司光大證券）、廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（母公司廣發(fā)證券）、華英證券（母公司國聯(lián)證券）、國泰君安證券資產(chǎn)管理、上海證券（母公司國泰君安證券）、海通證券資產(chǎn)管理（母公司海通證券）、恒泰長財（母公司恒泰證券）、華泰聯(lián)合、華泰證券資產(chǎn)管理（母公司華泰證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、齊魯證券資產(chǎn)管理（母公司中泰證券）、中德證券（母公司山西證券）、興證證券資產(chǎn)管理（母公司興業(yè)證券）、銀河金匯證券資產(chǎn)管理（母公司銀河證券）、浙商證券資產(chǎn)管理（母公司浙商證券）、中信證券（山東）、金通證券（母公司中信證券）、招商證券資產(chǎn)管理（母公司招商證券）、財通證券資產(chǎn)管理（母公司財通證券）、國盛證券資產(chǎn)管理（母公司國盛證券）、申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部（母公司申萬宏源）、東證融匯資產(chǎn)管理（母公司東北證券）、渤海匯金資產(chǎn)管理（母公司渤海證券）。（中國網(wǎng)財經(jīng)8月15日訊 記者陳娟娟 見習(xí)記者曹婕）
