全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(下稱(chēng)“新三板”)日前公布2017年度主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果，這是新三板市場(chǎng)自開(kāi)展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)以來(lái)發(fā)布的首個(gè)年評(píng)榜單。獲評(píng)一檔的19家券商中，中小規(guī)模券商占據(jù)了半壁江山。
與兩周前公示的2017年度證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果相比，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)榜單上處于第一梯隊(duì)的證券公司，與分類(lèi)評(píng)價(jià)等級(jí)靠前的證券公司形成了較為明顯的差異。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這種差異一方面說(shuō)明中小券商在新三板市場(chǎng)展業(yè)一樣具備競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，另一方面也說(shuō)明不同證券公司在滬深交所市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)的業(yè)務(wù)布局已經(jīng)形成了差異和錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)。
全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量年評(píng)結(jié)果顯示，全行業(yè)共有96家公司參與評(píng)價(jià)，其中獲評(píng)一檔的19家，獲評(píng)二檔的44家，獲評(píng)三檔、四檔的分別為15家、18家。
19家獲評(píng)一檔的券商分別為：長(zhǎng)江證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、方正證券、國(guó)開(kāi)證券、國(guó)泰君安、上海證券、申萬(wàn)宏源、世紀(jì)證券、太平洋證券、萬(wàn)和證券、網(wǎng)信證券、興業(yè)證券、銀河證券、海通證券、招商證券、中泰證券、中信建投、中信證券。
“一檔”主辦券商中，大型券商數(shù)量占比不足一半，而中小型券商則表現(xiàn)搶眼。躋身主辦券商第一梯隊(duì)的證券公司中，甚至還包括世紀(jì)證券、萬(wàn)和證券、網(wǎng)信證券這樣的小型券商。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)日前公布的最新證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果，獲評(píng)AA級(jí)的11家券商中，有國(guó)泰君安、海通證券、申萬(wàn)宏源、銀河證券、招商證券、中信建投、中信證券等7家券商的新三板主辦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量同時(shí)被評(píng)為“一檔”。
與此同時(shí)，AA級(jí)券商中金公司的主辦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量被歸入四檔，C級(jí)券商方正證券則被歸入一檔。
業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，無(wú)論是證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)還是主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，都是監(jiān)管部門(mén)規(guī)范中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為，強(qiáng)化其監(jiān)管約束的手段。不同的是，前者主要考量證券公司的綜合經(jīng)營(yíng)能力和風(fēng)險(xiǎn)管理水平，后者則是依據(jù)展業(yè)規(guī)模和負(fù)面行為情況對(duì)證券公司主辦券商業(yè)務(wù)作出的單項(xiàng)打分。
兩個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果之間的差異，一方面說(shuō)明中小券商在新三板市場(chǎng)展業(yè)一樣具備競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，一方面也說(shuō)明不同證券公司在滬深交所市場(chǎng)、新三板市場(chǎng)的業(yè)務(wù)布局，已經(jīng)形成了差異和錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)。
根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布的《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)》，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按照綜合點(diǎn)值、扣點(diǎn)原則和加點(diǎn)原則，計(jì)算主辦券商的年度評(píng)價(jià)點(diǎn)值，評(píng)價(jià)期為每一年的5月1日至次年4月30日，年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)點(diǎn)值排名前20%的券商獲評(píng)一檔。
除年度評(píng)價(jià)結(jié)果外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司還按期公示主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量的月度評(píng)價(jià)結(jié)果。記者從相關(guān)渠道獲悉，該月評(píng)結(jié)果，主要體現(xiàn)了主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量變化的動(dòng)態(tài)情況，是全國(guó)股轉(zhuǎn)公司實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管的參考依據(jù)。
月評(píng)結(jié)果公布后，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的主辦券商可以申請(qǐng)復(fù)議。年度評(píng)價(jià)結(jié)果與月度評(píng)價(jià)結(jié)果相關(guān)，但并非月度評(píng)價(jià)結(jié)果的簡(jiǎn)單加總或者簡(jiǎn)單算術(shù)平均。
此外，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司日前發(fā)布了經(jīng)過(guò)調(diào)整的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》，列入該清單的扣分執(zhí)業(yè)行為增加至44項(xiàng)。今年8月起，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)適用新的清單。
