中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆自律監(jiān)察委員會22日召開第二次全體會議。會議認(rèn)為，2017年的行業(yè)自律工作有力地維護(hù)了基金行業(yè)秩序，切實(shí)讓投資者感受到行業(yè)自律對投資者合法權(quán)益的重視和維護(hù)，促進(jìn)基金行業(yè)健康發(fā)展。
會議全面總結(jié)了2017年的基金行業(yè)自律工作。2017年，協(xié)會全年受理投資者投訴2090件，啟動自律調(diào)查和專項(xiàng)核查上百次，對246家私募基金管理人采取臨時性暫停備案的自律措施，配合公安機(jī)關(guān)調(diào)取67家涉嫌犯罪機(jī)構(gòu)的資料，至年底累計公示18批次319家失聯(lián)機(jī)構(gòu)，對徐翔和澤熙公司、恒泰證券、廈門國貿(mào)等典型案例予以紀(jì)律處分，會同中小投資者服務(wù)中心支持投資者對上海猛犸提起民事訴訟，促成中源誠信未來城資管計劃、新沃基金乾元2號等12起民事糾紛達(dá)成調(diào)解協(xié)議，涉及金額6.26億元。
會議指出，2018年的基金行業(yè)的自律工作應(yīng)當(dāng)以新氣象、新作為響應(yīng)新時代的號召。一是強(qiáng)化自律管理的力度。嚴(yán)格貫徹落實(shí)《基金法》、即將出臺的《私募基金管理暫行條例》以及資管新規(guī)的要求，積極發(fā)揮行業(yè)自律在防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)中的重要作用，以最嚴(yán)格的紀(jì)律引導(dǎo)和督促基金行業(yè)回歸資產(chǎn)管理本源，統(tǒng)一業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。堅決治理脫實(shí)向虛的金融空轉(zhuǎn)，加大對典型案件懲治力度，讓監(jiān)管套利的灰色地帶成為行業(yè)禁區(qū)。二是拓展自律管理的廣度。既要加強(qiáng)對會員管理，也要重視非會員機(jī)構(gòu)對于維護(hù)行業(yè)秩序的影響。對于尚未成為會員的登記機(jī)構(gòu)，要建立針對性的管理制度，一旦出現(xiàn)危害行業(yè)秩序的異常經(jīng)營情形，應(yīng)當(dāng)自行聘請律師事務(wù)所提交法律意見書，自負(fù)成本，自證清白，否則及時予以清理。要在自律管理中更加重視對基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和基金從業(yè)人員的責(zé)任追查，提升行業(yè)全鏈條責(zé)任意識，以落實(shí)責(zé)任為基礎(chǔ)形成良性的市場共治。三是努力提升投資者的滿意度。堅持投資者利益至上是基金行業(yè)立業(yè)之本，也是行業(yè)自律管理工作的初心。要進(jìn)一步優(yōu)化投訴流程，提高投訴處理效率，把投訴記錄與誠信檔案掛鉤，限制投訴機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)，增加失信成本。要進(jìn)一步發(fā)揮協(xié)會自律調(diào)解的法定職責(zé)，積極化解糾紛，增強(qiáng)投資者獲得感。要多渠道維護(hù)投資者合法權(quán)益，充分運(yùn)用支持訴訟等法律武器，引導(dǎo)投資者依法維權(quán)。
