國企改革步入深水區(qū)，面臨諸多困難與風險。對于改革過程中所面臨的一些問題，國務院國有重點大型企業(yè)監(jiān)事會主席季曉南在接受中國證券報記者專訪時表示，按照市場取向深化國企改革不是要削弱國有企業(yè)，不是要取消國有企業(yè)，更不是要搞全盤私有化，而是通過改革實現國有企業(yè)自我完善，這是發(fā)展混合所有制經濟的“底線”和“紅線”。對關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，比如航空、軍工、石氣、電信、棉糧國家儲備等，國有資本必須保持絕對控股，不屬于這些領域可以相對控股、參股甚至退出。應加快制定發(fā)展混合經濟中的“負面清單”，便于各方對政策有底，同時也便于操作，避免改革在方向和性質上的爭論。
長遠來看，要真正達到發(fā)展混合經濟的目的，至少要達到三個條件，即：實現集團層面的混合；國有股持股比例不能太高；公司治理中要有非國有資本的產權代表。
總體方案爭取年底前推出
中國證券報：國企改革頂層設計方案備受社會關注，目前未能出臺的原因何在？還面臨哪些問題？
季曉南：國企改革總體設計已有方案，但有關方面認識還不一致。國企改革是全面深化經濟體制改革的重頭戲，社會各界對國企改革寄予厚望，這就要求方案能夠真正解決一些重點難點問題，力爭國企改革有新的突破，抱殘守缺、修修補補難以滿足社會的期待，同時要求方案要符合中國國情切實可行。但出臺的國企改革總體方案要能夠很好執(zhí)行，基礎則在于有關方面的認識要一致，認識不一致就沒法很好執(zhí)行。要加快工作進度，盡快統(tǒng)一認識，按照中央深化改革小組確定的時間表盡量爭取年底前推出。在抓緊制定總體方案的同時，要積極搞好改革試點，頂層設計與改革試點是相輔相成的。目前，第一批央企四項改革試點有三項試點包括發(fā)展混合所有制經濟、組建國有資本投資公司和授予董事會職權，試點央企的方案已經拿出來了，國資委也已進行了討論，派駐紀檢組的試點方案目前正在抓緊制定。要通過不同的企業(yè)試點，為全面深化國企改革、為突破國企改革的重點難點提供參照。
中國證券報：新一輪國企改革與以往相比有哪些新亮點？
季曉南：黨的十八屆三中全會的召開，標志著國企改革進入一個新階段。從國企改革的內部環(huán)節(jié)來講，至少有三個新特征，一是過去強調大力發(fā)展股份制，現在強調積極發(fā)展混合所有制經濟，這被普遍認為是深化國企改革的一個新亮點，也成為深化國企改革的一個主攻方向。二是從過去管國有企業(yè)轉向管國有資本，這涉及到黨的十六大以來確立的國資管理體制的再設置，涉及到國資委的再定位。三是從過去的一個模式推進國企改革到現在強調分類改革，準確界定國有企業(yè)的不同功能。這些新的特征對于國資國企改革都會帶來重大變化，其核心則是要使國有企業(yè)的體制機制更好適應市場化國際化的要求，增強國有企業(yè)尤其是競爭性國有企業(yè)的活力和競爭力。
困難和問題大多是難啃的硬骨頭
中國證券報：此次重提發(fā)展混合所有制經濟原因何在？與以往的“混合”以及股份制改革有何不同？
季曉南：混合所有制經濟并不是一個新提法，十八屆三中全會后，發(fā)展混合所有制經濟成為全面深化改革的一個熱門話題，分析其原因，一是與近年來國內居高不下的“國進民退”爭論有關；二是與尋找深化國有企業(yè)改革的突破口有關；三是與中央關于發(fā)展混合所有制經濟的理論創(chuàng)新有關；四是與中央全面深化改革的決心和意志有關；五是與培養(yǎng)我國經濟發(fā)展新優(yōu)勢有關。從不同所有制資本的混合來講，混合所有制企業(yè)不限于股份制企業(yè)，也不限于股權多元化企業(yè)，積極發(fā)展混合所有制經濟，既要加快以股份制為重點的混合所有制改革，提高國有資本證券化市場化水平，具備條件的國有企業(yè)積極推進整體上市，鼓勵發(fā)展私營資本控股的混合所有制企業(yè)。也要繼續(xù)深化國有企業(yè)的公司制改革，發(fā)展公有資本與私營資本等多元投資主體的公司制企業(yè)，拓展混合所有制經濟的發(fā)展途徑。
中國證券報：在推進混合所有制改革過程中還存在哪些問題亟待解決？如何實現真正的“混合”？
季曉南：發(fā)展混合所有制經濟面臨的困難和問題大多是難啃的硬骨頭，比如國有資本與民營資本融合過程中遇到的矛盾和問題，國有企業(yè)集團層面如何引入非公資本，員工持股誰來持股，如何確定持股比例，持股資金從何而來，如何退出？企業(yè)高管薪酬方式和薪酬水平如何確定？資本市場如何支持混合所有制發(fā)展以及如何防止國有資產流失等問題直接關系到混合所有制的發(fā)展進度，關系到混合所有制經濟的成敗。從各方面的反映來看，發(fā)展混合所有制企業(yè)的難點主要集中在國有資本與民營資本混合后的控股權問題上。一些民營企業(yè)家擔心混合后沒有控股權，因此也就沒有話語權；還有一些民營企業(yè)家和一些專家學者主張逐步形成民營資本控股的混合所有制企業(yè)；一些國有企業(yè)的負責人出于做大做強企業(yè)的考慮，則不愿意放棄控股權，還有一些國有企業(yè)的員工則擔心混合后會影響到他們的職業(yè)安全。對發(fā)展混合所有制經濟面臨的重點難點問題，可以采取先易后難的辦法。在盡快推進新建項目和企業(yè)吸引民資的同時，還要積極推進存量國有資本的混合，同時，要研究制定辦法，促進國有控股上市公司減持國有股，使國有企業(yè)控股比例保持在合理水平。從長遠來看，要真正達到發(fā)展混合經濟的目的，至少要達到三個條件，即：實現集團層面的混合；國有股持股比例不能太高；公司治理中要有非國有資本的產權代表。
將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌道
中國證券報：如何推進壟斷企業(yè)的混合所有制改革？
季曉南：壟斷行業(yè)往往是民營資本有意投向的行業(yè)和領域，深化壟斷行業(yè)改革也成為發(fā)展混合所有制經濟的助推器。對于自然壟斷行業(yè)，重點是推進電力、電信、油氣、航空、鐵道、共用事業(yè)等自然壟斷行業(yè)改革，一方面要加快實現自然壟斷業(yè)務與競爭性業(yè)務的分離，盡快將網絡型自然壟斷業(yè)務剝離出來，放開競爭性業(yè)務。電力體制改革已經實現了廠網分開，但售電業(yè)務仍應進一步引入市場機制，推動電力供求雙方直接交易，電網建設要進一步放開，引入競爭機制。鐵路、電信、油氣、共用事業(yè)等領域也要逐步實現網運分開，放開競爭性業(yè)務，鼓勵各類投資主體有序進入，形成多元化投資主體公平競爭格局。另一方面，根據自然壟斷性業(yè)務和競爭性業(yè)務分別進行改革，對自然壟斷性業(yè)務的經營主體，重點是提高經營效率和提高服務質量，加強政府監(jiān)管，在嚴格核算成本的基礎上實行政府定價。對競爭性業(yè)務的經營主體，應盡可能發(fā)展混合所有制經濟，引入競爭機制，嚴格依法經營，并建立和完善現代企業(yè)制度。對于行政壟斷，一方面根據全面深化改革的要求，盡可能減少行政壟斷，努力引入競爭機制，對處于行政壟斷地位的企業(yè)加強監(jiān)管。另一方面，認真做好消除地區(qū)封鎖和打破行業(yè)壟斷工作。對于市場壟斷，要加大反壟斷執(zhí)法和辦案力度，并制定和完善相關法律法規(guī)，推進相關行業(yè)法制建設，將壟斷行業(yè)改革進一步納入法制化軌道。
中國證券報：在積極發(fā)展混合所有制方面，中國石化的“混改”應該說是走在前列的。怎么看待中國石化的改革？是否具有標桿意義？
季曉南：中石化的改革備受市場關注，從推出的時機、拿出來的資產性質以及改革的方案來看，都是比較引人關注的，成品油銷售這一塊資產質量是相當不錯的，跟消費者利益直接相關，因此轟動效應比較大。此外，25家買方獲中石化銷售公司29.9%股權，中國石化派出董事4名，投資者派出董事3名，已經考慮到了民營資本的話語權、表決權。中石化的改革方案是由企業(yè)提出來，經國資委同意批準實施。與第一批的試點央企不同，國資委在確定試點企業(yè)時，首先是確定要進行哪些內容的試點，試點內容確定后再選擇試點企業(yè)，這些企業(yè)的選擇既考慮到企業(yè)的要求，同時也考慮到試點企業(yè)本身就有比較好的基礎，此外，確定的試點企業(yè)多是競爭比較充分行業(yè)的企業(yè)，因此，試點經驗具有普遍推廣意義。中石化被社會普遍認為是具有一些壟斷特征的企業(yè)，因此，中石化的改革就應盡可能選擇與打破壟斷有關的改革。
“負面清單”范圍不宜太寬
中國證券報：有觀點認為推進混合所有制會導致新一輪的私有化，還有人擔心發(fā)展混合所有制經濟會導致國有資產流失。怎么看待這些問題？如何防止國有資產流失？
季曉南：深化國企改革并不是要把國有企業(yè)全部民營化、私有化，而是通過產權制度改革、產權結構調整，來促進它體制、機制的變化，增強它的活力與競爭力。需要強調的是，按照市場取向深化國企改革不是要削弱國有企業(yè)，不是要取消國有企業(yè)，更不是要搞全盤私有化，而是通過改革實現國有企業(yè)自我完善。這是發(fā)展混合所有制經濟的“底線”和“紅線”。發(fā)展混合所有制經濟要有利于堅持和完善基本經濟制度，要與國有資本布局和結構的調整方向相吻合，對關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域，比如航空、軍工、石氣、電信、棉糧國家儲備等，國有資本必須保持絕對控股，不屬于國家安全和國民經濟命脈的行業(yè)和領域可以相對控股、參股甚至退出。國務院有關部門以及各地政府應抓緊提出和公布發(fā)展混合所有制過程中國有資本必須控股的“項目清單”，這個“負面清單”的范圍不宜太寬，除此以外的領域和行業(yè)，民營資本和社會資本都可以控股。“項目清單”以外的領域和行業(yè)由誰控股，由企業(yè)自主決定，由市場競爭決定。制定這樣一個“負面清單”便于各方對政策有底，同時也便于操作，避免改革在方向和性質上的爭論。同時，要加強對混合所有制進程中可能會出現的流失問題的防范，加強監(jiān)督機制創(chuàng)新和內控制度建設，引入社會監(jiān)督，保證混合所有制經濟規(guī)范健康發(fā)展。
改革授權經營體制 完善國資管理
中國證券報：在以管企業(yè)為主向管資本為主轉變的過程中，如何改革國有資本授權經營體制？國有資本運營公司如何組建？
季曉南：改革國有資本授權經營體制已成為完善國有資產管理體制的中心環(huán)節(jié)，這涉及到國有資產管理體制到底是兩層架構還是三層架構。如果在國企與國資委間普遍設立國有資本運營公司，實際上就是多了一個管理層次。對于國有資本運營公司的組建，有兩種選擇，一種是新設，另一種是在改造現有集團公司的基礎上進行授權，綜合多方面考慮，后一種方式可能更可行，有利于國有企業(yè)直面市場參與競爭，并有利于減少國有資產管理層級，當然國有資本運營公司也可以新設，具體用什么方式需要進行研究和試點，在取得經驗的基礎上再進行推廣。總的原則應是認真總結國企股份制改革包括整體上市的經驗，探索既有利于搞活國企又有利于加強國有資產監(jiān)管的國有資產授權經營體制，不宜“一刀切”，更不要“疊床加屋”。目前，國資委管理的公司有些本身就具有國有資本投資的職能，如國家開發(fā)投資公司以及華潤集團、中糧集團、中國通用技術集團等，省市國資委管理的國有企業(yè)有些也具有國有資本投資職能，如能源投資公司等。此外，不少地方政府部門管理的公路投資公司等，都是具有投資實體經濟職能的公司。支持具備條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司，也有不少問題有待研究和探索，包括是改組為戰(zhàn)略型投資公司還是財務型投資公司？現有的各種投資公司如何整合？國有資本投資公司如何既體現國家的戰(zhàn)略目標要求又能夠實現國有資產保值增值等。要通過國有資本投資公司的試點盡快找到答案。
中國證券報：今年財政部對于央企紅利上繳水平再次提高了5個百分點，目前的上繳水平是否適度？是否還有上調空間？
季曉南：對于目前國企紅利的上繳水平，一些央企的反映是還能承受，比較適度。但普遍反映這些年資產負債率上升。提高國企紅利上繳水平是一個逐步增加的過程，此次在現有基礎上提高5個百分點，這樣的增幅不算小�！稕Q定》提出的到2020年將國有資本收益上繳比例提高到30%，是根據我國國企經營狀況、參考了2000年到2008年16個發(fā)達經濟體中49家有分紅數據的國企數據的平均上繳比例測算出來的，應該說是符合要求的，已經考慮到國企改革發(fā)展的需要，留出了時間�？傊瑖蠹t利上繳比例既要考慮國有企業(yè)的性質和國家的要求，又要考慮國企的持續(xù)競爭能力和未來發(fā)展需要。
四季度改革有望加速
還有不到一個月時間，十八屆三中全會召開即將滿一周年。一年來，作為全面深化改革的重中之重，新一輪國企改革正在從中央到地方，以加強“頂層設計”與“摸著石頭過河”相結合的方式推進。四季度國企改革進程有望加速。
近一段時間以來，從改革動向來看，國企改革有明顯加速之勢。近期國資委積極部署國企改革。10月以來，國資委召開了三次全面深化改革領導小組全體會議。值得注意的是，審議有關國企改革試點工作方案已成為會議主題。國資委還強調，要抓緊推進國資國企改革各項任務，有關意見方案要按照提出的意見及建議進一步修改完善。隨著方案的審議通過，首批試點改革國企將相繼步入實際操作階段。
此外，為深入了解國有企業(yè)發(fā)展中面臨的突出問題和困難，剖析體制機制原因尋求可行的解決辦法，為中央研究國有企業(yè)改革的重大問題提供決策依據，10月，中央全面深化改革領導小組經濟體制和生態(tài)文明改革專項小組分8個小組，分別前往黑龍江、四川、重慶、湖北、山東等地，對龍煤集團、辰能集團、東風集團、寶鋼集團、重慶聯(lián)交所等央企以及地方企業(yè)進行了專項調研，參加調研的部門包括人社部、發(fā)改委、財政部、國資委、商務部、科技部、國稅總局、社科院等。這也意味著改革方案進入中央更高層次統(tǒng)籌摸底階段。
同時，由國資委獨立牽頭制定的6項改革方案中，頂層設計方案，即深化國有企業(yè)改革指導意見和國有資產管理體制改革總體方案，按照中央深化改革小組確定的時間表是年底前推出，國資委也希望盡量早點推出。而對于混合所有制、國有資本投資經營公司，結構調整以及分類改革等幾十個配套改革的文件都已經成型，正在反復討論中。
從地方層面來看，各地各具特色的改革方案遍地開花。截至目前，已有近20個省市出臺了國資國企改革方案。最新消息顯示，一直進展緩慢的東北地區(qū)國企改革也終于破題。黑龍江省全面深化國資國企改革指導意見已得到省委批復，黑龍江省政府還批復了《龍煤集團深化企業(yè)內部改革實施方案》和印發(fā)“關于支持龍煤集團改革發(fā)展政策措施的通知”。此次黑龍江的國企改革政策將涉及三項重要內容。第一，推動國資監(jiān)管從管人、管事、管資產向管資本過渡；第二，發(fā)展混合所有制經濟，推動國有資本和非國有資本之間的相互融合、優(yōu)勢互補；第三，國有企業(yè)的分類監(jiān)管。這無疑為推動東北地區(qū)的國資國企改革進程點燃了一把火。
青海省國資國企改革也步入快車道。青海省國資委近日發(fā)布通知，將在西部礦業(yè)集團有限公司開展發(fā)展混合所有制經濟試點，實現企業(yè)整體上市；在青海省國有資產投資管理有限公司開展改組國有資本投資公司試點；在青海省三江集團有限責任公司開展改組國有資本投資運營公司試點，在青海鹽湖工業(yè)集團股份有限公司開展董事會行使高級管理人員選聘、業(yè)績考核和薪酬管理試點，拉開了西北地區(qū)國企改革的大幕。此外，江蘇省近日下發(fā)了《省屬企業(yè)深化改革實施細則》，成為首個針對省屬國企出臺改革實施細則的省份。
隨著國企改革由點及面陸續(xù)鋪開，積累很久的矛盾將迎刃而解，蓄積很長的動力會集中爆發(fā)，四季度國企改革進程有望加速。在混合所有制、資本經營公司、職工持股等諸多敏感問題上會取得突破。
