完善登記管理制度 證監(jiān)會加強內(nèi)幕交易防控

　　中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬9月18日表示，證監(jiān)會對2011年發(fā)布的《關于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進行了修訂，形成了《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。此舉旨在貫徹落實新證券法，進一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報送行為，加強內(nèi)幕交易綜合防控。

　　同時，常德鵬通報關于吳某某等人涉嫌內(nèi)幕交易“王府井”股票案情況。他表示，證監(jiān)會將依法追究相關當事人違法責任。

　　明確定義范圍 壓實主體責任

　　常德鵬介紹，《關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定（征求意見稿）》主要修訂內(nèi)容如下：一是完善標題。考慮到上市公司已經(jīng)普遍建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，將標題修訂為“關于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定”。

　　二是落實新證券法規(guī)定。根據(jù)新證券法，進一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。

　　三是壓實上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責任。規(guī)定董事長、董事會秘書等應當對內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據(jù)重大事項的變化及時補充報送相關內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。

　　四是強化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責。授權(quán)證券交易所對上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內(nèi)容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內(nèi)容等作出具體規(guī)定；同時要求證券交易所應當將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)共享。

　　五是明確中介機構(gòu)的配合義務。要求證券公司、律師事務所等證券服務機構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時報送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對相關信息進行核實。

　　構(gòu)建全面化立體式追責體系

　　常德鵬通報，2020年6月9日晚，王府井集團股份有限公司公告獲得免稅品經(jīng)營資質(zhì)。交易監(jiān)控發(fā)現(xiàn)部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監(jiān)會迅速啟動立案調(diào)查程序，目前案件已調(diào)查完畢。

　　調(diào)查發(fā)現(xiàn)，吳某某等人在重大事件公告前獲取內(nèi)幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數(shù)額巨大，涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易。證監(jiān)會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。

　　常德鵬強調(diào)，內(nèi)幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權(quán)益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法違規(guī)成本。證監(jiān)會將全面落實國務院金融委關于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構(gòu)建行政處罰、刑事追責、民事賠償?shù)热�面化、立體式的追責體系，持續(xù)加大對內(nèi)幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權(quán)益。