上期所編制《合規(guī)交易使用手冊(cè)（法人篇）》 加強(qiáng)市場(chǎng)合規(guī)教育

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）9月29日，中國(guó)證券報(bào)記者從上海期貨交易所（下稱上期所）獲悉，為幫助法人企業(yè)更好地了解和參與期貨市場(chǎng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，上期所編制了《上海期貨交易所合規(guī)交易使用手冊(cè)（法人篇）》（下稱《合規(guī)手冊(cè)》），梳理了法人單位客戶（包括一般單位客戶和特殊單位客戶）進(jìn)入期貨市場(chǎng)所面臨的合規(guī)要求及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，同時(shí)對(duì)近年來(lái)查處的期貨市場(chǎng)違法違規(guī)典型案例進(jìn)行解讀。

　　近年來(lái)，隨著上海期貨交易所（含上海國(guó)際能源交易中心）交易品種廣度和深度地提升，越來(lái)越多的法人企業(yè)進(jìn)入期貨市場(chǎng)參與風(fēng)險(xiǎn)管理。今年以來(lái)，國(guó)際形勢(shì)復(fù)雜多變，影響市場(chǎng)運(yùn)行的不確定性因素較多，大宗商品市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)較大，實(shí)體企業(yè)運(yùn)用期貨進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的需求增加。

　　據(jù)了解，《合規(guī)手冊(cè)》主要分賬戶管理篇、日常交易篇和交割篇。賬戶管理篇，主要包括賬戶的開立、反洗錢、交易者適當(dāng)性、程序化和實(shí)控賬戶報(bào)備等內(nèi)容。日常交易篇，包括期貨交易基本制度、穿透式監(jiān)管和日常交易注意事項(xiàng)等內(nèi)容。交割篇，涉及交割程序、期轉(zhuǎn)現(xiàn)、交割資質(zhì)和交割違約等內(nèi)容。

　　上期所就《合規(guī)手冊(cè)》征求了全體期貨公司和部分法人單位客戶的意見(jiàn)和建議，會(huì)員單位和法人客戶均認(rèn)為，《合規(guī)手冊(cè)》篇幅結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容全面詳實(shí)，從多角度提示法人合法合規(guī)參與期貨交易，有助于加深法人對(duì)交易所規(guī)則的理解和認(rèn)識(shí)，具有較強(qiáng)的實(shí)用性和參考性。

　　上期所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，《合規(guī)手冊(cè)》主要是從交易所監(jiān)管者角度去歸納梳理法人在日常運(yùn)行出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，幫助廣大實(shí)體企業(yè)，對(duì)照日常運(yùn)行中的交易環(huán)節(jié)，總結(jié)出可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并加以有效防范。上期所將始終秉持“公開、公平、公正”原則，切實(shí)履行一線監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)厲打擊各種類型的違法違規(guī)行為，維護(hù)良好市場(chǎng)交易環(huán)境。同時(shí)，也將繼續(xù)緊跟市場(chǎng)創(chuàng)新步伐，積極聽(tīng)取市場(chǎng)各方意見(jiàn)和建議，共同促進(jìn)期貨行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)。