科創(chuàng)板自律委：建議承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)行人自主理性實(shí)施戰(zhàn)略配售

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）據(jù)上交所16日消息，2020年7月底，第一屆上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)自律委）召開(kāi)了第七次工作會(huì)議，總結(jié)分析了科創(chuàng)板開(kāi)市以來(lái)新股發(fā)行的整體情況，研究討論了促進(jìn)證券公司優(yōu)化股票發(fā)行承銷(xiāo)工作的措施安排，并提出了行業(yè)倡導(dǎo)建議。

　　會(huì)議討論認(rèn)為，科創(chuàng)板運(yùn)行一年來(lái)，新股發(fā)行總體運(yùn)行平穩(wěn)，市場(chǎng)各方參與踴躍，相關(guān)制度機(jī)制對(duì)證券公司的組織市場(chǎng)能力、開(kāi)展發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)性與規(guī)范性，提出了更高要求。在科創(chuàng)板新股發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中，證券公司應(yīng)進(jìn)一步提升專(zhuān)業(yè)能力，提供更好服務(wù)、發(fā)揮更大作用，承擔(dān)落實(shí)相應(yīng)職責(zé)。

　　會(huì)議上，自律委委員研究討論了促進(jìn)證券公司優(yōu)化股票發(fā)行承銷(xiāo)工作的措施安排，包括科創(chuàng)板公司首發(fā)前股份托管于保薦機(jī)構(gòu)、IPO戰(zhàn)略配售資格主承銷(xiāo)商核查披露要點(diǎn)等2項(xiàng)內(nèi)容，并提出了行業(yè)倡導(dǎo)建議。

　　一是建議發(fā)行人股東合理安排持有的首發(fā)前股份，鼓勵(lì)原則上將前述股份全部托管在為發(fā)行人提供首次公開(kāi)發(fā)行上市保薦服務(wù)的保薦機(jī)構(gòu)，并由保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)行人股東減持首發(fā)前股份的交易委托進(jìn)行監(jiān)督管理，促進(jìn)對(duì)股票減持的集中管理，發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)的組織市場(chǎng)能力。

　　二是建議承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)參照《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票戰(zhàn)略配售資格主承銷(xiāo)商核查披露要點(diǎn)》，勤勉盡責(zé)開(kāi)展相關(guān)核查工作，依法審慎發(fā)表核查意見(jiàn)，協(xié)助發(fā)行人自主理性實(shí)施戰(zhàn)略配售、提升內(nèi)在價(jià)值。

　　對(duì)于自律委的積極履職，上交所表示支持，并呼吁科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等共同遵守上述行業(yè)倡導(dǎo)建議，擬上市企業(yè)和其他相關(guān)各方積極配合，保障股票發(fā)行承銷(xiāo)工作規(guī)范有序，支持科創(chuàng)板市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展。

　　據(jù)記者了解，自律委在9月中下旬還召開(kāi)了第八次工作會(huì)議。會(huì)議上，自律委就維護(hù)科創(chuàng)板新股發(fā)行秩序發(fā)布了行業(yè)倡導(dǎo)，呼吁各市場(chǎng)主體嚴(yán)格遵守科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)則，買(mǎi)方機(jī)構(gòu)遵循獨(dú)立、客觀、誠(chéng)信的原則規(guī)范參與新股報(bào)價(jià)，賣(mài)方機(jī)構(gòu)提高投資價(jià)值研究報(bào)告制作等業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展的嚴(yán)肅性、客觀性與專(zhuān)業(yè)性。

　　自律委表示，行業(yè)倡導(dǎo)發(fā)布后，科創(chuàng)板新股詢(xún)價(jià)的審慎性和獨(dú)立性明顯改善。從報(bào)價(jià)結(jié)果看，大部分詢(xún)價(jià)機(jī)構(gòu)遵循了研究的獨(dú)立性，報(bào)價(jià)離散度有一定提升，據(jù)了解有些項(xiàng)目中報(bào)價(jià)集中度最高所對(duì)應(yīng)價(jià)格的配售對(duì)象數(shù)量占比已低于5%。