深交所總經(jīng)理工作報告：鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果 做好全市場注冊制準備工作

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）11月15日，深交所發(fā)布總經(jīng)理工作報告。報告指出，下一步，深交所經(jīng)理層將堅持穩(wěn)中求進工作總基調(diào)，充分發(fā)揮資本市場樞紐作用，促進投融資兩端平衡，形成高質(zhì)量上市公司群體，助力科技、資本和實體經(jīng)濟高水平循環(huán)。同時，鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制平穩(wěn)運行，做好全市場注冊制準備工作，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。

　　報告指出，2017年會員大會以來，深交所經(jīng)理層落實會員大會要求，執(zhí)行理事會決策，接受監(jiān)事會監(jiān)督，認真履行日常經(jīng)營管理職責，深入推進落實金融工作三項主要任務(wù)，積極服務(wù)粵港澳大灣區(qū)和先行示范區(qū)“雙區(qū)”建設(shè)。三年來，深交所重點改革任務(wù)漸次落地，市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品體系不斷完善，直接融資能力顯著增強，市場培育服務(wù)持續(xù)優(yōu)化，一線監(jiān)管質(zhì)效穩(wěn)步提升，風險防范化解成效明顯，內(nèi)部管理運行規(guī)范高效，改革發(fā)展各項事業(yè)邁上新臺階。

　　下一步， 深交所經(jīng)理層將自覺把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九屆五中全會精神上來，在所黨委領(lǐng)導下，一心一意抓改革，實心實意謀發(fā)展，全心全意優(yōu)服務(wù)。

　　一是制定實施深交所新時期發(fā)展規(guī)劃。圍繞國家“十四五”發(fā)展規(guī)劃和全面深化資本市場改革各項部署，把支持科技創(chuàng)新、以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展擺在更加突出位置，從構(gòu)建更適應(yīng)創(chuàng)新資本形成的制度體系、促進資本高效循環(huán)的市場體系、有利于吸引中長期資金的多元化產(chǎn)品體系等方面入手，抓緊研究制定符合深交所定位、特點的“優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資本中心和世界一流交易所”建設(shè)方案。

　　二是全力推進落實重點改革任務(wù)。深入推進落實全面深化資本市場改革和先行示范區(qū)綜合授權(quán)改革重點任務(wù)。鞏固創(chuàng)業(yè)板改革成果，全力保障創(chuàng)業(yè)板注冊制平穩(wěn)運行，做好全市場注冊制準備工作，支持更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市。推進基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域公募REITs試點工作。研究完善信息披露、公司治理等相關(guān)規(guī)則，構(gòu)建與國際接軌的市場規(guī)則體系。

　　三是持續(xù)提升一線監(jiān)管質(zhì)效。踐行“建制度、不干預、零容忍”九字方針，突出“建制度”主線，以推行注冊制與健全退市機制作為抓手，持續(xù)完善各項基礎(chǔ)制度，把好市場入口出口兩道關(guān)。堅持信息披露監(jiān)管與公司治理監(jiān)管“雙輪驅(qū)動”，健全完善常態(tài)化退市機制，推動提高上市公司質(zhì)量。制定中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價規(guī)則，實施審核及監(jiān)管掛鉤機制。持續(xù)優(yōu)化并公開異常交易監(jiān)控標準，完善差異化監(jiān)管安排。深化監(jiān)管協(xié)作，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，提高違法違規(guī)成本，強化投資者保護。

　　四是牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險底線。加快統(tǒng)一風險管理平臺建設(shè)，充分運用AI計算、大數(shù)據(jù)分析等多種工具，提升風險監(jiān)測、分析、預警能力，努力做到風險應(yīng)對走在市場曲線前面，持續(xù)做好重點領(lǐng)域風險防控。保持運維系統(tǒng)架構(gòu)先進性，加強技術(shù)系統(tǒng)風險排查，確保技術(shù)系統(tǒng)安全運行。認真落實疫情防控常態(tài)化要求，慎終如始抓好疫情防控。

　　五是促進投融資兩端平衡發(fā)展。深化對實體經(jīng)濟供需兩端研究，加大創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)力度，進一步豐富債券品種，規(guī)范拓展ABS產(chǎn)品，穩(wěn)步推進公募REITs產(chǎn)品。做大做強核心ETF產(chǎn)品，豐富主題類、行業(yè)類ETF產(chǎn)品，提升深市標桿指數(shù)影響力。加強市場培育服務(wù)，完善全周期投融資服務(wù)體系。

　　六是立足灣區(qū)、面向國際，實施高水平雙向開放。突出持續(xù)監(jiān)管的有效性，逐步形成簡明、完備、具有國際競爭力的市場規(guī)則體系。建設(shè)粵港澳大灣區(qū)債券平臺，探索實現(xiàn)灣區(qū)債券市場互通。繼續(xù)推進技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施跨境合作，努力為全球市場參與者提供綜合性服務(wù)。

　　七是深入推進數(shù)字化發(fā)展。迭代發(fā)展數(shù)字化監(jiān)管與服務(wù)平臺，建設(shè)新一代信息平臺，全面提升科技化、智能化水平。打造國際領(lǐng)先的數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施，以世界一流標準建設(shè)南方中心，優(yōu)化拓展金融數(shù)據(jù)交換平臺，加快行情數(shù)據(jù)服務(wù)平臺建設(shè)。強化前沿科技成果研究與運用，增強開放協(xié)作能力，推動構(gòu)建行業(yè)數(shù)字化共享新生態(tài)。

　　八是提升交易所治理體系和治理能力現(xiàn)代化水平。穩(wěn)步推進交易所治理體系改革，構(gòu)建科學規(guī)范、運行高效的運營管理體系。建立多層次人才引進體系，優(yōu)化人才成長路徑。探索制定集團化發(fā)展戰(zhàn)略,進一步提升集團化管理水平。塑造辨識度強、認同度高、契合發(fā)展需要的文化價值體系。