上交所：2020年紀律處分與監(jiān)管關(guān)注涉及上市公司132家

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）1月15日，上交所發(fā)布2020年滬市上市公司信息披露違規(guī)查處情況。

　　2020年全年，上交所共發(fā)出公開譴責(zé)43份，同比增長7.5%；公開認定47人不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員（以下簡稱董監(jiān)高），同比增長88%。其中，對涉及嚴重惡性違規(guī)的主要責(zé)任人共6人公開認定終身不適合擔任上市公司董監(jiān)高。發(fā)出通報批評110份，同比增長6.8%；發(fā)出監(jiān)管關(guān)注122份，同比增長15.09%。紀律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及上市公司132家，同比增長20%；處理董監(jiān)高556人次，同比增長4.32%；處理控股股東或?qū)嶋H控制人90人次，同比增長26.76%。針對中介機構(gòu)及其從業(yè)人員的違規(guī)，處理8家39人次，機構(gòu)家數(shù)增長100%，人數(shù)與上年持平。

　　上交所表示，2020年度，滬市上市公司紀律處分按照分類監(jiān)管、精準監(jiān)管要求，以“寬嚴相濟”為指導(dǎo)原則，注重區(qū)分上市公司責(zé)任、股東責(zé)任與董監(jiān)高個人責(zé)任，把握處分尺度，務(wù)求個案公正、類案公平，積極回應(yīng)市場關(guān)切，體現(xiàn)市場發(fā)展實際，亦保持監(jiān)管執(zhí)紀穩(wěn)定性。

　　首先，上交所堅持“管少管精才能管好”的原則，區(qū)分不同違規(guī)的性質(zhì)和特點，重點聚焦市場反響強烈、損害投資者利益、擾亂證券市場秩序的惡性違規(guī)，包括“零容忍”應(yīng)對財務(wù)造假等財務(wù)信息披露違規(guī)、從嚴查處資金占用，違規(guī)擔保未及時解決等違規(guī)行為、嚴肅處理未按期披露年報等定期報告違規(guī)。同時，上交所繼續(xù)問責(zé)涉及控制權(quán)轉(zhuǎn)讓，重大資產(chǎn)重組的信息披露違規(guī)、及時整治未履行回購計劃或增持承諾的失信行為，對惡性不強、損害輕微的信息披露形式瑕疵則是以警示教育為目的進行處理。

　　其次，區(qū)分個案情節(jié)，充分考慮整改情況、主觀過錯作出差異化處理。對于同類不同個案，上交所注重區(qū)分違規(guī)嚴重程度，綜合考慮涉案金額和比例、實際損失、市場影響、整改情況、主觀過錯等主客觀具體情節(jié)，作出從重或從輕的差異化處理，像對涉案金額大或占比高，造成實際損失、市場影響惡劣或當事人故意實施、拒不整改的違規(guī)行為，依規(guī)嚴肅懲處；對案件查辦中督促及時整改，對積極整改、挽回損失并按規(guī)定披露的，充分考慮整改情況從輕、減輕處理。

　　最后，區(qū)分不同主體，合理認定與分配上市公司與控股股東、實際控制人、董監(jiān)高的責(zé)任。一方面是區(qū)分上市公司與控股股東、實際控制人、董監(jiān)高責(zé)任，另一方面是精細區(qū)分上市公司董監(jiān)高的個人責(zé)任，壓嚴壓實主導(dǎo)、組織、參與違規(guī)的董監(jiān)高責(zé)任，對不知情、難以知情、已勤勉盡責(zé)的其他董監(jiān)高酌情從輕。

　　上交所表示，2021年將繼續(xù)強化分類監(jiān)管、精準監(jiān)管，完善信息披露、公司治理等基礎(chǔ)制度，強化控股股東、實際控制人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”的合規(guī)意識，引導(dǎo)督促上市公司專注主業(yè)、嚴守誠信、規(guī)范運作，著力構(gòu)建優(yōu)勝劣汰的良好市場生態(tài)，推動滬市公司高質(zhì)量發(fā)展。