證監(jiān)會：加強對信息技術服務機構監(jiān)管

　　最新數(shù)據(jù)顯示，在啟動信息技術系統(tǒng)服務機構備案工作后，截至2020年12月14日，證監(jiān)會已公示兩批92家信息技術系統(tǒng)服務機構。

　　接受中國證券報記者采訪的專家表示，備案不是審批，不作為證券期貨經(jīng)營機構選取信息技術服務或信息技術系統(tǒng)服務機構為行業(yè)提供服務的前置條件。接近監(jiān)管部門人士指出，備案工作的目的是補齊監(jiān)管短板。證監(jiān)會將在備案工作基礎上，加強對信息技術服務機構監(jiān)管，建立有效的信息技術系統(tǒng)服務機構監(jiān)管規(guī)則。

　　明確備案范圍

　　為落實新證券法，方便從事信息技術系統(tǒng)服務業(yè)務的證券基金服務機構做好備案工作，證監(jiān)會等部門于2020年7月24日發(fā)布《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》。與之相配套，證監(jiān)會于2020年10月23日發(fā)布《〈證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定〉第九條的適用意見——證券期貨法律適用意見第16號》和《監(jiān)管規(guī)則適用指引——科技監(jiān)管類第1號》，信息技術系統(tǒng)服務機構備案工作正式啟動。

　　《適用意見》明確了從事證券信息技術服務的信息技術系統(tǒng)服務機構的備案范圍，暫未將僅從事期貨信息技術服務機構納入備案范圍。根據(jù)《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》相關規(guī)定，基金管理人、基金銷售機構租用第三方網(wǎng)絡平臺的網(wǎng)絡空間經(jīng)營場所，部署相關網(wǎng)絡頁面及功能模塊，向投資人提供基金銷售業(yè)務服務的，應當向投資人明確揭示基金銷售服務主體。第三方機構作為從事信息技術系統(tǒng)服務的基金服務機構，應當依法向證監(jiān)會備案。

　　按照《備案規(guī)定》相關規(guī)定，證券服務機構首次從事證券服務業(yè)務，應當在簽訂服務協(xié)議之日起10個工作日內(nèi)備案，即先展業(yè)后備案，屬于事后備案。證監(jiān)會科技監(jiān)管局具體負責信息技術系統(tǒng)服務機構備案工作。信息技術系統(tǒng)服務機構備案材料完備的，證監(jiān)會科技監(jiān)管局自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)完成備案工作，并通過證監(jiān)會官網(wǎng)“科技監(jiān)管局”的“信息技術系統(tǒng)服務機構備案”欄目、證監(jiān)會政務服務平臺的“備案信息公示”欄目向社會公示。備案公示不代表證監(jiān)會對其執(zhí)業(yè)能力的認可和背書。

　　備案不是審批

　　業(yè)內(nèi)人士指出，備案不是審批，不作為證券期貨經(jīng)營機構選取信息技術服務或者信息技術系統(tǒng)服務機構為行業(yè)提供服務的前置條件。

　　“根據(jù)《備案規(guī)定》，信息技術系統(tǒng)服務機構應當在提供服務后進行事后備案，即先展業(yè)后備案。證監(jiān)會要求機構報送材料，對信息技術系統(tǒng)服務機構備案材料的完備性進行核查。因此，備案并不是審批。”中信證券總工程師、首席信息官宋群力指出。

　　中國銀河證券信息技術部總經(jīng)理唐沛來表示，備案材料完備的，證監(jiān)會通過公示方式辦結備案，備案不代表證監(jiān)會對其執(zhí)業(yè)能力的認可和背書，這并未涉及審批環(huán)節(jié)。

　　此外，上述接近監(jiān)管部門人士指出，備案工作的目的是補齊監(jiān)管短板，將信息技術系統(tǒng)服務機構納入監(jiān)管范圍。證監(jiān)會正在抓緊完善持續(xù)性日常監(jiān)管措施，具體包括：研究制定信息技術系統(tǒng)服務機構監(jiān)管規(guī)則；完善監(jiān)管數(shù)據(jù)報送機制，構建風險監(jiān)測預警體系，提高風險應對和處置能力；按照既定的檢查頻次和抽查比率，組織對部分信息技術系統(tǒng)服務機構開展現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的，依法采取行政處罰和監(jiān)管措施。

　　促進規(guī)范發(fā)展

　　市場人士指出，對信息技術服務機構實施備案管理，要求相關信息技術服務機構按照相關業(yè)務規(guī)則提供服務，有利于促進行業(yè)信息技術應用規(guī)范發(fā)展。

　　唐沛來表示，備案管理有利于摸清行業(yè)信息技術服務底數(shù)，掌握相關信息技術服務機構基本情況和業(yè)務開展情況。

　　宋群力分析，此前證券公司供應商多是資本金實力充足的大型公司，但隨著金融科技應用增多，出現(xiàn)與新形態(tài)公司合作的新趨勢。人工智能、區(qū)塊鏈、云安全等公司多為起步階段創(chuàng)業(yè)公司，設立備案制度也是機構現(xiàn)實需求，機構可以查看更多供應商備案信息。

　　上述接近監(jiān)管部門人士說，監(jiān)管部門將在備案工作基礎上，加強對信息技術服務機構的監(jiān)管，建立有效的信息技術系統(tǒng)服務機構監(jiān)管規(guī)則，開展風險監(jiān)測，及時開展風險處置，做好系統(tǒng)性風險防范工作，結合風險特點組織對部分信息技術系統(tǒng)服務機構開展現(xiàn)場檢查，對違法違規(guī)行為及時采取懲戒措施。