滬深交易所嚴把上市“入口關”

　　2月26日，滬深交易所分別就近期科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信披質量現場檢查情況發(fā)布答記者問。對于此次現場檢查撤回項目的情況，滬深交易所表示，將充分發(fā)揮現場檢查、現場督導與審核問詢的監(jiān)管聯動機制，嚴把上市“入口關”。對于現場檢查進場前撤回的項目，如發(fā)現存在涉嫌財務造假、虛假陳述等重大違法違規(guī)問題的，保薦機構、發(fā)行人都要承擔相應的責任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關”。

　　積極配合做好現場檢查工作

　　據介紹，本次首發(fā)企業(yè)信息披露質量現場檢查涉及9家科創(chuàng)板、11家創(chuàng)業(yè)板申報項目，有7家科創(chuàng)板、9家創(chuàng)業(yè)板項目的發(fā)行人和保薦機構分別在收到現場檢查書面通知后10個工作日內撤回首發(fā)申請和撤銷保薦，其中，處于首輪問詢回復階段的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板項目均為6家。

　　滬深交易所表示，高度重視上述項目撤回情況，并及時對相關問題進行分析梳理。目前來看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問題，交易所已在審核過程中予以重點關注。

　　滬深交易所稱，對申報企業(yè)實施現場檢查，是發(fā)行上市審核全鏈條監(jiān)管中的重要一環(huán)，是進一步加強創(chuàng)業(yè)板首發(fā)企業(yè)信息披露監(jiān)管、嚴把上市“入口關”的重要手段，是穩(wěn)步推進注冊制改革、保障科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板建設行穩(wěn)致遠的重要機制安排。下一步，將根據中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，積極配合做好現場檢查工作，并將根據檢查結果及時采取相應自律監(jiān)管措施，從源頭上提升上市公司質量。

　　形成監(jiān)管威懾

　　上交所表示，科創(chuàng)板設立以來，上交所在堅持以信息披露為核心的同時，嚴把上市公司“入口關”。開板至今，科創(chuàng)板累計受理企業(yè)540家，通過審核問詢、現場督導和自律監(jiān)管等全鏈條監(jiān)管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業(yè)“帶病申報，搶跑占位”。

　　上交所在發(fā)行上市審核過程中建立了面向保薦機構的現場督導機制，以問題為導向，督促保薦機構勤勉履職，不斷提高申報項目執(zhí)業(yè)質量。近兩年來，上交所對45家科創(chuàng)板發(fā)行上市審核項目的保薦機構啟動了現場督導，其中37家主動撤回材料，傳遞了壓嚴壓實中介機構把關責任的明確導向。

　　深交所表示，自創(chuàng)業(yè)板試點注冊制以來，深交所已對18家IPO、再融資、資產重組項目中違規(guī)的企業(yè)，中介機構及相關人員采取自律監(jiān)管措施13次，出具監(jiān)管關注函17份，并定期將監(jiān)管處理情況向行業(yè)通報，強化監(jiān)管警示，形成監(jiān)管威懾。

　　截至目前，深交所共對32家IPO項目的保薦人實施現場督導，其中20家已因現場督導主動撤回申請；終止審核企業(yè)56家，占已召開上市委審議及終止審核企業(yè)總數的20%。通過精準問詢和持續(xù)問詢，督促企業(yè)“說清楚”“講明白”，無法及時回復、超過時限要求的嚴格按照規(guī)則予以終止審核，目前已有10余家公司因未能及時回復問詢而主動撤回申請、被終止審核。