首屆基金投顧業(yè)務峰會在上交所西部基地舉行

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）6月4日，由上海證券交易所主辦的首屆基金投顧業(yè)務峰會在上海證券交易所西部基地舉辦，來自成都市政府、中國證監(jiān)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的專家出席并發(fā)表講話，首批基金投顧業(yè)務試點機構(gòu)的代表以及來自銀行、基金、券商、保險、三方銷售等90余家市場機構(gòu)代表出席會議。

　　2019年10月，以《關于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務試點工作的通知》發(fā)布為標志，基金投顧業(yè)務試點正式落地�；�金投顧業(yè)務的推出，被業(yè)內(nèi)認為是財富管理轉(zhuǎn)型的落地之舉，標志著資本市場買方中介新生態(tài)的誕生。2021年4月，多家市場機構(gòu)進行了第二批基金投顧業(yè)務試點資格專家評審。在此基金投顧業(yè)務即將步入新發(fā)展階段之際，由上交所牽頭舉辦首屆基金投顧業(yè)務峰會，邀請行業(yè)專家共聚一堂，在總結(jié)首批試點經(jīng)驗的同時，共同探討基金投顧業(yè)務未來的發(fā)展，對行業(yè)進步具有重要意義。

　　會上，成都市政府高建軍副秘書長表示，近年來成都大力發(fā)展現(xiàn)代金融產(chǎn)業(yè)生態(tài)服務，西部金融中心的知名度和影響力逐步提升。希望以此次投顧峰會為契機，深化交流合作，共同將成都市打造成金融人才和金融項目的國際化、專業(yè)化平臺載體。

　　上海證券交易所副總經(jīng)理劉逖圍繞“五個一”提出了上交所未來聚集行業(yè)力量、助力基金投顧業(yè)務發(fā)展、塑造全新基金行業(yè)發(fā)展生態(tài)的具體措施，主要包括：升級一個平臺打通場內(nèi)外銷售渠道，拓展ETF投資者群體；繼續(xù)打造一個完整產(chǎn)品鏈，完善標的資產(chǎn)覆蓋股票、債券、商品、外匯及衍生品的財富管理產(chǎn)品市場；建設一個創(chuàng)新中心，攜手行業(yè)機構(gòu)持續(xù)推進基金產(chǎn)品創(chuàng)新研發(fā)；構(gòu)建一套機制，推動基金交易機制優(yōu)化，提升投顧產(chǎn)品底層流動性；深化一體化市場服務體系，多渠道為投資者提供ETF相關信息。

　　證監(jiān)會機構(gòu)部八處處長李瑩表示，在居民財富管理需求旺盛、人口老齡化趨勢加速、產(chǎn)品多元化程度和復雜性不斷提升等多重因素下，基金投顧業(yè)務面臨難得的發(fā)展機遇。通過一年多試點，行業(yè)機構(gòu)在業(yè)務實踐和理論研究方面進行了深入的探索，基金投顧在發(fā)展中前進、在摸索中成長，取得了較好的示范效應。截至今年4月底首批試點金融機構(gòu)合計服務資產(chǎn)規(guī)模近500億元，服務投資者超過200萬戶；基金投顧客戶中保有三個月以上的客戶復投率超過40%，投資者認同感不斷增強�；�金投顧業(yè)務為市場帶來更多長期、專業(yè)、增量基金。試點證券公司服務資產(chǎn)規(guī)模中銀證凈轉(zhuǎn)入資金占比近九成，充沛了市場源頭活水。行業(yè)部分優(yōu)質(zhì)基金產(chǎn)品中，通過投資顧問配置的份額已超過產(chǎn)品總份額的1/3，探索了投資者所有權(quán)與投資權(quán)分離的雙層投資者結(jié)構(gòu)，提升了投資端的專業(yè)化水平。同時基金投顧規(guī)范化發(fā)展內(nèi)生機制初步形成，制度體系正加速完善。試點機構(gòu)差異化的探索，拓展了可行投顧業(yè)務商業(yè)模式，圍繞投資、顧問、財富、管理、客戶、賬戶、買方中介、智能和科技等業(yè)務關鍵詞進行深度挖掘，形成了寶貴的試點經(jīng)驗。對業(yè)務規(guī)律認識的深化，也為行業(yè)發(fā)展提供了有力的理論基礎。最后，李瑩指出，“十四五”期間資本市場面臨大好發(fā)展形勢，行業(yè)機構(gòu)應抓住發(fā)展機遇，主動作為，提升本領，用貼心服務和良好回報回饋廣大基金投資者，用合規(guī)經(jīng)營和專業(yè)能力來助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　中國基金業(yè)協(xié)會公募部負責人沈?qū)幈硎�，協(xié)會將積極配合證監(jiān)會相關部署，進一步發(fā)揮行業(yè)橋梁紐帶作用，與行業(yè)機構(gòu)形成合力，做好基金投顧業(yè)務擴大試點的相關支持和服務工作，持續(xù)完善試點配套規(guī)則。

　　會上，易方達基金、國聯(lián)證券等首批試點機構(gòu)代表進行了試點回顧分享。與會機構(gòu)代表就系統(tǒng)建設和金融科技在基金投顧業(yè)務中的應用、基金投顧與指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展、基金投顧中的基金投資與研究等話題進行了探討。