完善制度 優(yōu)化環(huán)境 防范風險 三大關鍵詞力促開創(chuàng)基金業(yè)高質量發(fā)展新局面

　　中證網訊（記者 昝秀麗）證監(jiān)會主席易會滿8月30日在基金業(yè)協(xié)會第三屆會員代表大會上講話時指出，緊扣“高質量”的主線，努力開創(chuàng)基金業(yè)改革發(fā)展新局，并部署下一步行業(yè)高質量發(fā)展新任務。專家認為，未來，持續(xù)完善基金行業(yè)高質量發(fā)展制度支持體系、優(yōu)化環(huán)境提升監(jiān)管效能、防范風險提高行業(yè)規(guī)范運作水平，將有力開創(chuàng)基金行業(yè)高質量發(fā)展新局面。

　　中國證券報記者從接近監(jiān)管部門人士處獲悉，下一步有關部門將加快推進《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》修訂工作，推動《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《私募條例》）盡快出臺，持續(xù)提升行業(yè)規(guī)范化運作水平。此外，將進一步優(yōu)化公募基金常規(guī)產品分類注冊機制，建立公私募基金管理人市場化遴選和公私募基金組合投資機制，完善股權創(chuàng)投融入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與產業(yè)升級政策體系。

　　完善制度 強化高質量發(fā)展支持體系

　　易會滿就基金行業(yè)的高質量發(fā)展提出“五個更加突出”的原則。其中明確，更加突出處理好規(guī)模、結構與發(fā)展質量的關系。

　　專家認為，近年來，監(jiān)管部門持續(xù)完善基金行業(yè)基礎性制度建設，激發(fā)內生動力，行業(yè)高質量發(fā)展成效明顯。下一步應繼續(xù)強化制度供給，筑牢穩(wěn)健發(fā)展基礎，完善行業(yè)高質量發(fā)展支持體系。

　　接近監(jiān)管部門人士透露，公募基金行業(yè)方面，為進一步完善公募基金監(jiān)管規(guī)則體系，證監(jiān)會將加快推進《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》修訂工作，進一步完善基金公司治理，突出強化長期激勵約束機制，加強行業(yè)文化建設。私募基金行業(yè)方面，指導基金業(yè)協(xié)會完善行業(yè)自律規(guī)則體系，細化私募基金登記備案要求，優(yōu)化登記備案流程，提升行業(yè)自律管理水平。

　　吸引更多長期資金也將是監(jiān)管部門下一步完善行業(yè)高質量發(fā)展支持體系的重要舉措。一方面，推動養(yǎng)老資金提升跨期配置功能，完善委托管理和中長期考核機制，推動符合條件的公募基金納入第三支柱養(yǎng)老金個人賬戶投資范圍，強化基金服務養(yǎng)老能力。另一方面，推動優(yōu)化基金稅收政策，完善股權創(chuàng)投融入創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與產業(yè)升級政策體系，促進資本與科技、產業(yè)互利共榮。

　　優(yōu)化環(huán)境 營造高質量發(fā)展良好生態(tài)

　　專家認為，促進基金行業(yè)不僅要完善制度，也亟需提升監(jiān)管效能，優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，營造高質量發(fā)展良好生態(tài)�！凹訌娕c有關方面的信息共享和政策協(xié)同，主動與市場溝通交流，著力構建有利于基金業(yè)高質量發(fā)展的良好生態(tài)，為行業(yè)機構發(fā)展創(chuàng)造良好外部環(huán)境。”易會滿指出。

　　激發(fā)行業(yè)活力，證監(jiān)會于2019年10月對公募基金產品注冊機制進行了重大改革，決定對公募基金常規(guī)產品實施分類注冊機制�！霸谀壳肮�募基金常規(guī)產品分類注冊機制安排下，快速注冊權益類、混合類、債券類常規(guī)產品注冊期限不超過10天、20天、20天，非快速注冊權益類、混合類、債券類常規(guī)產品注冊期限不超過30天、45天、45天，遠低于6個月法定審核周期�！北O(jiān)管部門有關人士介紹。

　　上述人士透露，證監(jiān)會將進一步優(yōu)化公募基金常規(guī)產品分類注冊機制，為公募行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造良好監(jiān)管環(huán)境，推動科學理財、共享發(fā)展。一是大力發(fā)展資產配置類、主動管理類權益基金，穩(wěn)步推進基礎設施公募REITs試點，推動基金投顧業(yè)務試點轉常規(guī)。二是引導基金管理人、銷售機構建立長效評價與激勵約束機制，優(yōu)化基金銷售行業(yè)生態(tài)。三是支持公募基金管理人專業(yè)化、差異化發(fā)展，加強核心投研能力建設，提高資產配置及策略創(chuàng)新能力，為居民提升財產性收入提供全鏈條、專業(yè)化工具，推動居民理財資金、養(yǎng)老資金向中長期配置型投資轉化，實現行業(yè)自身發(fā)展和投資者價值增長同提升、共進步。

　　私募資管業(yè)務方面，私募資管轉型創(chuàng)新將有序推動，助力金融供給側改革。具體而言，繼續(xù)嚴格落實資管新規(guī)，確保按期完成資管業(yè)務整改任務。推進證券期貨經營機構資管業(yè)務優(yōu)化結構，鼓勵以多元資產配置業(yè)務為核心，開發(fā)個性化、差異化、定制化金融產品，助力金融供給側改革。支持資管產品參與場內及場外衍生品市場，為投資者提供差異化風險管理工具。

　　防范風險 提高行業(yè)規(guī)范運作水平

　　易會滿表示，更加突出抓規(guī)范、促創(chuàng)新和防風險的統(tǒng)籌平衡。專家指出，實現上述目標，應不斷完善相關法規(guī)制度體系，持續(xù)加強行業(yè)監(jiān)管，加強風險監(jiān)測預警處置，提高行業(yè)規(guī)范運作水平。

　　一方面，切實優(yōu)化“真私募”便利展業(yè)環(huán)境，加強對“偽私募”風險防范。建立健全“守信激勵、失信懲戒”機制，擴大分道制試點范圍，推動創(chuàng)投基金差異化管理。完善份額登記、托管、估值等基礎設施建設。圍繞私募基金“募得著、投得準、管得好、退得出”，引導私募基金回歸行業(yè)本源，堅持投小、投早、投科技，主動融入國家發(fā)展大局。

　　另一方面，完善基金估值標準，加強信息披露管理，強化綠色投資、責任投資以及公證、鑒證、審計業(yè)務盡責管理。推動優(yōu)化基金制度規(guī)范，暢通私募基金退出渠道。統(tǒng)籌抓規(guī)范、防風險和促創(chuàng)新，健全風險監(jiān)測指標、壓力測試機制和處置預案，優(yōu)化市場化處置、流動性救助和市場化退出機制，持續(xù)做好重點領域風險防范處置，加強跨部門聯動和央地協(xié)作，分類化解存量風險，堅決防范增量風險。

　　中國證券報記者還了解到，基金行業(yè)將加強基金投資規(guī)范和風險教育，倡導賣者盡責、買者自負的理性投資文化。積極拓寬糾紛多元化解渠道，加大與法院、仲裁、地方協(xié)會、專業(yè)調解組織合作力度，及時疏導風險，完善投資者依法維權機制。

　　易會滿強調，基金業(yè)發(fā)展要講情懷，塑造可信賴、受尊敬的行業(yè)形象。據了解，基金行業(yè)還將加強文化建設，鞏固行業(yè)內涵發(fā)展基礎。具體來看，將加強行業(yè)聲譽風險管理，強化執(zhí)業(yè)道德和專業(yè)能力建設，完善考核激勵和收入分配機制，加強廉潔從業(yè)內控，厚植“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。引導行業(yè)機構積極履行社會責任，更好服務普惠金融、鄉(xiāng)村振興、生態(tài)文明等國家戰(zhàn)略。