證監(jiān)會(huì)擬加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)投行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)9月24日消息，證監(jiān)會(huì)起草《關(guān)于加強(qiáng)注冊制下中介機(jī)構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見（征求意見稿）》，對中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員投資銀行業(yè)務(wù)廉潔從業(yè)行為進(jìn)行規(guī)范。

　　《意見》要求相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在投行項(xiàng)目股東穿透等事項(xiàng)核查中，重點(diǎn)對證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為進(jìn)行嚴(yán)格審查，嚴(yán)格禁止突擊入股、“影子股東”、違規(guī)代持等違法違規(guī)“造富”行為。

　　證監(jiān)會(huì)指出，隨著注冊制改革推進(jìn)和市場快速發(fā)展，證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的作用日益凸顯，業(yè)務(wù)量大幅增長，廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)加大。為此，有必要進(jìn)一步加強(qiáng)對各類中介機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，針對主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提出規(guī)范要求，督促其勤勉盡責(zé)，廉潔自律，消除廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患，為注冊制改革保駕護(hù)航。

　　《意見》堅(jiān)持系統(tǒng)思維，全面從嚴(yán)要求。首先，《意見》將證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)均納入規(guī)制范圍，并將證券發(fā)行承銷、上市公司并購重組、資產(chǎn)證券化等具有投行業(yè)務(wù)特性的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋。其次，從內(nèi)部管理入手，對廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、激勵(lì)制度等提出了全面要求，強(qiáng)化內(nèi)部機(jī)制的監(jiān)督制衡，激發(fā)廉潔從業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力。

　　《意見》堅(jiān)持問題導(dǎo)向，有針對性解決突出問題。一是要求中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)溝通交往的規(guī)定，引導(dǎo)構(gòu)建“親”“清”政商關(guān)系，對實(shí)踐中一些典型違法違規(guī)行為明確予以禁止。二是要求相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在投行項(xiàng)目股東穿透等事項(xiàng)核查中，重點(diǎn)對證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)離職人員不當(dāng)入股行為進(jìn)行嚴(yán)格審查，嚴(yán)格禁止突擊入股、“影子股東”、違規(guī)代持等違法違規(guī)“造富”行為。三是要求中介機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)幕信息、未公開信息管理，建立健全信息知情人登記管理制度，完善信息隔離墻機(jī)制，切實(shí)防范利用內(nèi)幕信息和未公開信息從事各類違法違規(guī)行為。四是要求中介機(jī)構(gòu)強(qiáng)化公平競爭意識(shí)，不得以明顯低于行業(yè)定價(jià)水平、利益輸送、商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競爭方式招攬業(yè)務(wù)。五是要求中介機(jī)構(gòu)制定規(guī)范聘用第三方的制度，明確資質(zhì)條件和遴選流程，禁止利用聘請第三方進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂。